货币资金管理业务流程中的业务风险是指可能导致采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

• A、I、III
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、IV
• D、II、IV

第10题：

票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。

• A、操作风险
• B、利率风险
• C、信用风险
• D、合规风险

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

属于采购业务的经营风险的有（）。

• A、市场变化趋势预测不准确，造成库存短缺或积压，可能导致生产停滞或资源浪费
• B、供应商选择不当，采购方式不合理，可能导致质次价高，出现舞弊或遭受欺诈
• C、采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损
• D、会计核算错记物资采购成本和应付账款，造成核算和反映不真实、不完整、不规范
• E、采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁

第22题：

客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

• A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
• B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
• C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
• D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

第23题：