为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）A、5个月内不得买卖该种股票B、6个月内不得买卖该种股票C、4个月内不得买卖该种股票D、3个月内不得买卖该种股票

题目

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）

  • A、5个月内不得买卖该种股票
  • B、6个月内不得买卖该种股票
  • C、4个月内不得买卖该种股票
  • D、3个月内不得买卖该种股票
相似考题

1.为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该股票。 ( )A．正确B．错误

2.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。( )A．正确B．错误

3.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担( )。A．按份责任B．刑事责任C．民事责任D．连带责任

4.为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，违反《证券法》第39条的规定买卖股票的，将受到的处罚包括( )。A．依法处理非法获得的股票B．没收违法所得C．处以所买卖的股票等值以下的罚款D．依法追究刑事责任

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（ ）


    正确答案：√
    本题考核股票转让的相关规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 　

  • 第3题：

    为上市公司出具审计报告、资产评估报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。( )


    正确答案：正确
    正确

  • 第4题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

    A．1个月

    B．2个月

    C．3个月

    D．6个月


    正确答案：D
    解析：法律规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第5题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开之后6个月内，不得买卖该种股票。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第6题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（ ）

    A. 6个月

    B. 3个月

    C. 5日

    D. 半年


    正确答案：A
    答案：A.
    【答案解析】本题考核股票转让的相关规定。见教材313页，根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第7题：

    关于资产评估，以下正确的有（　）。

    A. 未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    B. 为股票发行出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
    C. 为上市公司出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内， 不得买卖该种股票
    D. 为股票的发行. 上市. 交易出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
    E. 以上属于经济法对资产评估做出的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券法第二百二十六条规定：未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。选项A正确。 证券法第四十五条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。选项BC正确。 证券法第二百零一条规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。选项D正确。 资产评估专业人员同时在两个以上资产评估机构从事业务的、签署本人未承办业务的资产评估报告或者有重大遗漏的资产评估报告的，由有关省级财政部门予以警告，可以责令停止从业六个月以上一年以下。所以选项E不正确。

  • 第8题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）

    • A、在该股票承销期间
    • B、在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
    • C、在该股票承销期内及期满后6个月内
    • D、上述文件公开后5个工作日内

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后3个月内，不得买卖该种股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）
    A

    在该股票承销期间

    B

    在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

    C

    在该股票承销期内及期满后6个月内

    D

    上述文件公开后5个工作日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。
    A

    3

    B

    6

    C

    12

    D

    9


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）个月内，不得买卖该种股票。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： B
    解析：
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第13题：

    为股票发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员,违反《证券法》的规定,买卖股票的( )。

    A．依法处理非法获得的股票

    B．没收违法所得

    C．处以所买卖的股票等值以下的罚款

    D．依法追究刑事责任


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该票。 （ ）


    正确答案：×
    本题考核点为证券交易的一般规则。我国《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第15题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得购买或者持有该股票

    A、1个月

    B、3个月

    C、6个月

    D、1年


    参考答案：C

  • 第16题：

    在股票承销期内和期满后6个月内( )不得买卖该种股票。

    A．为股票发行出具审计报告的专业机构和人员

    B．为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员

    C．为股票发行出具法律意见的专业机构和人员

    D．承销该股票的证券公司

    E．国有独资公司


    正确答案：ABC
    解析：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

  • 第17题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?(　　)

    A.在该股票承销期内

    B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

    C.在该股票承销期内及期满后6个月内

    D.上述文件公开后5个工作日内

     


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  • 第18题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该股票。
    A. 3 B. 6 C. 12 D. 4


    答案：B
    解析：
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第19题：

    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（　）日内，不得买卖该股票。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第20题：

    为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构，在该股票承销期内和期满后（　）内，不得买卖该种股票。
    A

    1个月

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： D
    解析： 法律规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员和机构，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第22题：

    单选题
    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（　）日内，不得买卖该股票。
    A

    5

    B

    10

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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