证券公司主要从事以下哪些业务（）。A、承销业务B、代理买卖业务C、自营买卖业务D、投资咨询业务E、证券交易业务
题目
证券公司主要从事以下哪些业务（）。
- A、承销业务
- B、代理买卖业务
- C、自营买卖业务
- D、投资咨询业务
- E、证券交易业务
相似考题
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第1题：
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
参考答案：D
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第2题：
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务答案：D解析： -
第3题：
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）A.从事证券交易
B.代理客户从事期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续答案：A,B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。 -
第4题：
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
（3）做市业务；
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。 -
第5题：
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？
正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
（2）挪用集合计划资产；
（3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（6）使用集合计划资产进行不必要的交易
（7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
（10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
（11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
（12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
（13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
（14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第6题：
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？
正确答案:不可以。《中华人民共和国商业银行法》第3条规定，发放短期、中期和长期贷款属于商业银行经营业务范围；《贷款通则》第7条规定，贷款主要包括自营贷款、委托贷款和特定贷款。其中，委托贷款系指由部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人（即受托人）根据委托人确定的贷款对象、用途、金额期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的贷款。贷款人（受托人）只收取手续费，不承担贷款风险；《贷款通则》第21条规定，贷款人必须经中国人民银行批准经营贷款业务，持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，并经工商行政管理部门核准登记。
由此可见，证券公司不具有贷款业务资格，定向资管业务现阶段不能直接从事贷款业务，只能通过银行渠道委托银行间接从事贷款业务。 -
第7题：
证券公司的主要业务包括哪些？
正确答案: （1）承销业务；
（2）代理买卖业务；
（3）自营买卖业务；
（4）投资咨询业务。 -
第8题：
明清的信用机构主要有哪些？主要从事哪些业务？
正确答案: 一、当铺经营典当业。二、钱庄主要从事货币兑换。三、票号主要办理汇兑业务。 -
第9题：
证券公司主要从事以下哪些业务（）。
- A、承销业务
- B、代理买卖业务
- C、自营买卖业务
- D、投资咨询业务
- E、证券交易业务
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D解析：
《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 -
第11题：
多选题证券公司主要从事以下哪些业务（）。A承销业务
B代理买卖业务
C自营买卖业务
D投资咨询业务
E证券交易业务
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题证券公司的主要业务包括哪些？正确答案： （1）承销业务；
（2）代理买卖业务；
（3）自营买卖业务；
（4）投资咨询业务。解析： 暂无解析 -
第13题：
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（ ）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
正确答案：ACD
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第14题：
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续答案：A,B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。 -
第15题：
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程答案：C解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围；
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（4）客户开户和交易流程、出入金流程；
（5）交易结算结果查询方式；
（6）中国证监会规定的其他信息。 -
第16题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④答案：C解析：根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
（一）业务资质
（二）审慎经营
（三）客户利益至上、勤勉尽责
（四）业务隔离 -
第17题：
证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？
正确答案:（1）基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年7月15日实施）等。
（2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》等。
（3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引》。
（4）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。 -
第18题：
证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？
正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定，证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守下列信息隔离的要求：证券公司从事客户资产管理业务，不得将资产管理业务与其他业务混合操作；证券公司应当实现集合（定向）资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突；同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务；集合（定向）资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。 -
第19题：
什么是证券公司，它的业务主要有哪些？
正确答案: 证券公司是专门从事有价证券买卖的金融机构，它既是经纪人和自营商，也是投资银行（证券发行商）。它的主要业务包括：证券的发行包销、协助企业兼并收购、代理证券买卖或自营买卖、提供研究及咨询服务、对客户进行融券业务，以及不断的进行金融创新以满足客户的各种金融需要。 -
第20题：
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
- A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
- B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
- C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
- D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
正确答案:A,B,D -
第21题：
关于IB业务，以下说法正确的是（）。
- A、证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
- B、证券公司中间介绍业务起源于英国
- C、证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
- D、证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
正确答案:C -
第22题：
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第24题：
问答题什么是证券公司，它的业务主要有哪些？正确答案： 证券公司是专门从事有价证券买卖的金融机构，它既是经纪人和自营商，也是投资银行（证券发行商）。它的主要业务包括：证券的发行包销、协助企业兼并收购、代理证券买卖或自营买卖、提供研究及咨询服务、对客户进行融券业务，以及不断的进行金融创新以满足客户的各种金融需要。解析： 暂无解析