在我国，证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。A、国务院证券委员会B、中国证监会C、中国人民银行D、财政部和国家计划委员会

题目

在我国，证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。

  • A、国务院证券委员会
  • B、中国证监会
  • C、中国人民银行
  • D、财政部和国家计划委员会
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1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

3.关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

4.党内监督必须突出党的()特别是主要领导干部。领导干部要正确对待监督，主动接受监督，习惯在监督下开展工作，决不能拒绝监督、逃避监督。A.领导机关和领导干部B.领导机关C.党组织

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（ ）。

    A.监督和协调

    B.监督和指导

    C.监督和领导

    D.指导和协调


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第4题：

    社区服务站接受街道办事处和社区党组织的（ ），接受政府职能部门的（ ），同时接受社区居民委员会的（ ）。

    A.领导业务、指导、监督
    B.业务指导、领导、监督
    C.监督领导、业务、指导
    D.领导监督、业务、指导

    答案：A
    解析：
    社区服务站接受街道办事处和社区党组织的领导，接受政府职能部门的业务指导，同时接受社区居民委员会的监督。

  • 第5题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（）


    答案：错
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券等

  • 第7题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）

    A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
    B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
    C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
    D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》

  • 第8题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第9题：

    1994年我国先后组建了（）、（）、（），行使政策性银行的职能。我国的政策性银行直属（）领导，在业务上接受（）的监督和管理。


    正确答案:国家开发银行；中国进出口银行；中国农业发展银行；国务院；中国人民银行

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    不定项题
    关于证券公司的说法正确的是（）。
    A

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C

    在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D

    美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    1994年我国先后组建了（）、（）、（），行使政策性银行的职能。我国的政策性银行直属（）领导，在业务上接受（）的监督和管理。

    正确答案： 国家开发银行,中国进出口银行,中国农业发展银行,国务院,中国人民银行
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照我国目前的统计管理体制，地方各级人民政府统计机构（ ）。

    A.接受本地方人民政府的全面领导，完成本地方的调查任务

    B.接受本地方人民政府的指导，完成国家调查任务

    C.在统计业务上以上级政府统计机构的领导为主，完成国家调查任务

    D.在统计业务上以上级政府统计机构的领导为主，完成国家调查任务和地方调查任务


    正确答案：D

  • 第14题：

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第16题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第17题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐,⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务

  • 第18题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第19题：

    在我国，证券公司在业务上必须接受（ ）的领导、管理、监督和协调。

    A.国务院证券委员会
    B.中国证监会
    C.中国人民银行
    D.中国证券业协会


    答案：B
    解析：
    略

  • 第20题：

    上级稽查局对下级稽查局的稽查业务进行（）和监督，对执法办案进行指挥和协调。

    • A、管理
    • B、领导
    • C、考核
    • D、指导

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（）。

    • A、监督和协调
    • B、监督和指导
    • C、监督和领导
    • D、指导和协调

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    在我国，证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。
    A

    国务院证券委员会

    B

    中国证监会

    C

    中国人民银行

    D

    财政部和国家计划委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

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