简述证券业协会的职责
题目
简述证券业协会的职责
相似考题
参考答案和解析
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
2、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
3、收集整理证券信息，为会员提供服务；
4、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
5、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
6、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
7、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
8、证券业协会章程规定的其他职责。
证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
以上内容，系《证券法》第176、177条之规定。
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第1题：
2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
正确答案：B
(P81)2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。 -
第2题：
中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 （ ）
正确答案：√
-
第3题：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局答案：C解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第4题：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局答案：C解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第5题：
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构答案：D解析： -
第6题：
下列哪些主体负有采集诚信信息的职责？（）
- A、证监会
- B、地方各证监局
- C、上海证券交易所
- D、证券业协会
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
证券业协会的职责有哪些？
正确答案: 证券业协会是依法设立的，旨在对证券业实行自律性管理的社会团体法人，是证券业的自律性组织。根据《证券法》第176条的规定，证券业协会的职责主要包括：
（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；
（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（8）证券业协会章程规定的其他职责。 -
第8题：
简述我国银行业、证券业行业协会的主要职能。
正确答案:（1）制定同业公约及其他自律规章；
（2）对会员进行监督检查；
（3）提供行业服务；
（4）发挥同业协会的桥梁与纽带作用，加强会员与政府有关部门间、会员与监管当局间的沟通与联系。 -
第9题：
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。A《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会
C《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
D《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题在我国，对私募股权投资基金行使统一监管职责的是（）。A中国证监会
B中国银监会
C中国证券业协会
D中国证券投资基金业协会
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A中国证监会基金机构监管部
B中国证券业协会
C中国证券业协会基金公司会员部
D中国证监会各地证监局
正确答案： A解析：
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第12题：
单选题从事股权投资基金（ ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第13题：
关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
正确答案：ABCD
-
第14题：
（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012年 3月
B.2012年 6月
C.2013年 5月
D.2014年 7月答案：B解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第15题：
2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A、《证券投资基金管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《开放式证券投资基金办法》
D、《证券法》答案：B解析：2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。 -
第16题：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局答案：C解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第17题：
关于证券业协会的叙述正确的有()。A:证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责答案：A,B,C,D解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。 -
第18题：
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
- A、中国证券投资基金业协会
- B、中国证监会
- C、中国证券业协会
- D、中国期货业协会
正确答案:B -
第19题：
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。
- A、组织证券从业人员水平考试
- B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
- C、推动会员信息化建设
- D、组织开展证券业国际交流与合作
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
问答题证券业协会的职责有哪些？正确答案： 证券业协会是依法设立的，旨在对证券业实行自律性管理的社会团体法人，是证券业的自律性组织。根据《证券法》第176条的规定，证券业协会的职责主要包括：
（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；
（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（8）证券业协会章程规定的其他职责。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述证券业协会的职责正确答案： 证券业协会履行下列职责：
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
2、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
3、收集整理证券信息，为会员提供服务；
4、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
5、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
6、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
7、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
8、证券业协会章程规定的其他职责。
证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
以上内容，系《证券法》第176、177条之规定。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。A证券交易所
B证券登记结算机构
C中国证券业协会
D商业银行
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
正确答案： C解析：