简述公司债券上市交易的规则
题目
简述公司债券上市交易的规则
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第1题：
上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在证券市场上交易，适用《上海证券交易所公司债券上市规则》。（ ）
正确答案：√
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第2题：
公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A:对其公司债券交易做退市风险警示
B:暂停其公司债券上市交易
C:终止其公司债券上市交易
D:对其公司债券交易做特别处理答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。 -
第3题：
上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所公司债券上市规则》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。()答案：错解析：上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题说法错误。 -
第4题：
下列关于公司债券上市交易表述正确的有（ ）。A.公司债券上市交易，期限应为1年以上
B.公司债券上市交易，实际发行额不少于人民币5000万元
C.最近2年连续亏损，公司债券暂停上市交易
D.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，终止交易
E.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易答案：A,B,C,E解析：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，暂停交易。在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。 -
第5题：
分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
正确答案:正确 -
第6题：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）
- A、公司债券募集办法
- B、公司债券的实际发行数额
- C、证券交易所上市规则规定的其他文件
- D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
简述公司债券上市交易的条件
正确答案: 按照《证券法》第57条的规定，申请上市的公司债券必须符合下列条件：
1、公司债券的期限为1年以上；
2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；
3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件：如股份有限公司净资产不低于3000万元，债券余额不超过净资产的40%等。 -
第8题：
下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。
- A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
- B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
- C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
- D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
正确答案:D -
第9题：
多选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（ ）。A申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议
B申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书
C证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定
D可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易
正确答案： C,D解析：
根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。 -
第10题：
问答题简述公司债券上市交易的条件正确答案： 按照《证券法》第57条的规定，申请上市的公司债券必须符合下列条件：
1、公司债券的期限为1年以上；
2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；
3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件：如股份有限公司净资产不低于3000万元，债券余额不超过净资产的40%等。解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A公司有重大违法行为
B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
D董事会决定暂停其债券上市交易
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（ ）。[2012年3月真题]A分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
B分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
C我国首次发行的分离交易的可转换公司债券是在深圳证券交易所上市交易
D公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
正确答案： C解析：
A项，分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易；B项，在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权；C项，我国首次发行的分离交易的可转换公司债券是在上海证券交易所上市交易。 -
第13题：
以下说法正确的是：()A:某有限责任公司经营发生严重困难，净资产额降至5000万元，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
B:某股份有限公司将公司债券募集来的资金用于弥补亏损，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
C:某有限责任公司最近一年严重亏损，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
D:公司债券暂停上市交易的决定机构是国务院证券监督管理机构答案：A,B解析：【考点】公司债券暂定上市交易。详解：《证券法》第60条规定：“公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。”第16条第1项规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；由此可知，A选项中有限责任公司的净资产额已降至5000万元，不符合《证券法》规定的6000万元的最低限额，所以A选项正确，应当选。第16条第2款规定：“公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”由此可知，发行公司债券募集的资金不能用于弥补亏损，所以B选项正确，应当选。C选项中公司只是最近1年亏损，而不是连续2年连续亏损，所以不能暂停债券上市交易，不应当选。批准公司债券上市交易和暂停债券上市、终止债券上市的机构是证券交易所，而不是国务院证券监督管理机构，所以D选项错误，不应当选。 -
第14题：
关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市答案：A,B,C,D解析：本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。 -
第15题：
上海证券交易所于2010年11月制定了()，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。A:《证券发行与承销管理办法》
B:《上海证券交易所股票上市规则》
C:《上海证券交易所证券发行业务指引》
D:《上海证券交易所公司债券上市规则》答案：C解析：上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题正确答案为C选项。 -
第16题：
申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。
- A、《公司债券承销业务规范》
- B、《公司债券承销业务尽职调查指引》
- C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
- D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》
正确答案:C -
第17题：
公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
- A、公司有重大违法行为
- B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
- C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
- D、董事会决定暂停其债券上市交易
正确答案:A,B,C -
第18题：
上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。
正确答案:错误 -
第19题：
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）
- A、公司有重大违法行为
- B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
- C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- D、董事会决定暂停其证券上市交易
正确答案:A,B,C -
第20题：
单选题下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。A公司债券申请文件属于保密文件，不得社会公众提供查阅
B公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
C签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
D申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
正确答案： A解析： -
第21题：
问答题简述公司债券上市交易的规则正确答案： 1、上市公司债券交易利用证券交易所的股票交易系统进行操作，投资者买卖上市的公司债券，必须凭本人股票账户方可办理；
2、公司债券每份面值为100元，交易时以1000元面值（即10份债券）为一交易单位，简称“一手”，实行整数交易。这一点与股票有所不同。我国公司股票面值均为1元，最低交易单位“一手”为100元面值，即100股。实践中，曾发生投资人因按照股票面值与交易方式的惯例对买入、卖出企业债券进行报价，从而遭受重大损失的事例。
3、公司债券交易实行集中公开竞价，成交时由电脑自动过户；
4、公司债券的清算按净额交收的原则进行。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题试论公司债券上市交易的条件、上市程序及上市交易规则。正确答案：解析： -
第23题：
多选题公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）A公司有重大违法行为
B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D董事会决定暂停其证券上市交易
正确答案： C,B解析： 《证券法》第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。