简述证券行业自律管理机构

题目

简述证券行业自律管理机构

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1.我国行业自律型信用管理机构不包括()。A.中国保险业协会B.中国证券业协会C.中国银行业公会D.征信管理局

2.（ ）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。A．证券管理机构B．中国证监会C．基金业委员会D．中国证券业协会

3.在我国，（ ）对基金业实行行业自律管理。 A．证券管理机构 B．基金业委员会 C．中国证监会 D．中国证券业协会

4.根据《证券法》的规定，证券业协会是（ ）组织。A．国务院证券监督管理机构所属的B．证券行业组成的自律性C．发行债券的股份制企业自愿成立的D．由证券、银行、信托、保险等金融机构共同设立的

参考答案和解析
正确答案: 1、中国证券业协会；
2、证券交易所；
3、中介机构：
根据中国证监会和其他相关监管机关发布的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员，依照国家有关规定，对公开发行股票的公司的财务报告、资产评估报告、招股说明书和法律意见书等进行审核鉴证，实行监督，并承担相应的法律责任。
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  • 第1题：

    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（ ）为一体的监管体系和自律管理体系。 A．国务院证券监督管理机构 B．国务院证券监督管理机构的派出机构 C．证券交易所 D．行业协会和证券投资者保护基金公司‘


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。

  • 第2题：

    证券登记结算公司性质上属于______ ( )

    A、证券服务机构

    B、证券经营机构

    C、证券管理机构

    D、自律性组织


    正确答案：A

  • 第3题：

    在我国，( )对基金业实行行业自律管理。

    A.证券管理机构

    B.中国证券投资基金业协会

    C.中国证监会

    D.中国证券业协会


    参考答案：B

  • 第4题：

    有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
    B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。故选项A说法正确，其余选项说法均错误。

  • 第5题：

    中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有(　　)
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券市场监管体系成员有：国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有：证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

  • 第6题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、基金业委员会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第7题：

    金融市场的自律性管理机构包括（）。

    • A、中央银行
    • B、证券交易所
    • C、证券行业协会
    • D、国家专设管理机构

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    证券自律管理机构包括（）。

    • A、证券交易所
    • B、证券业协会
    • C、证券服务机构
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构的派出机构
    • C、证券交易所
    • D、行业协会和证券投资者保护基金公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。
    A

    证券管理机构

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在金融市场上,自律性监管机构包括（　）.
    A

    中央银行

    B

    证券交易所

    C

    证券行业协会

    D

    国家专设的管理机构

    E

    商业银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述证券行业自律管理机构

    正确答案： 1、中国证券业协会；
    2、证券交易所；
    3、中介机构：
    根据中国证监会和其他相关监管机关发布的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员，依照国家有关规定，对公开发行股票的公司的财务报告、资产评估报告、招股说明书和法律意见书等进行审核鉴证，实行监督，并承担相应的法律责任。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国行业自律性金融管理机构不包括 ( )

    A．证监会

    B．证券交易所

    C．银行业协会

    D．证券业协会


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。


    正确答案：×

  • 第15题：

    中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ）
    ①国务院证券监督管理机构
    ②国务院证券监督管理机构的派出机构
    ③证券交易所
    ④行业协会与证券投资者保护基金?

    A：①②③④
    B：②③
    C：①②
    D：③④

    答案：A
    解析：
    中国证券市场监管体系成员有：国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有：证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

  • 第16题：

    证券市场的监管自律体系包括（ ）。
    Ⅰ．国务院证券监督管理机构
    Ⅱ．证券投资者保护基金公司
    Ⅲ．证券交易所
    Ⅳ．行业协会

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。@##

  • 第17题：

    （2019年）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

  • 第18题：

    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

    • A、证券行业自律机构
    • B、期货行业自律机构
    • C、基金行业自律机构
    • D、银行行业自律机构

    正确答案:C

  • 第19题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第20题：

    在金融市场上,自律性监管机构包括（　）.

    • A、中央银行
    • B、证券交易所
    • C、证券行业协会
    • D、国家专设的管理机构
    • E、商业银行

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    关于银行业自律组织，下列说法错误的是（）。
    A

    国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导

    B

    国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行监督

    C

    银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案

    D

    银行业自律组织的章程由自己制定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融市场的自律性管理机构包括（）。
    A

    中央银行

    B

    证券交易所

    C

    证券行业协会

    D

    国家专设管理机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。
    A

    证券行业自律机构

    B

    期货行业自律机构

    C

    基金行业自律机构

    D

    银行行业自律机构


    正确答案： A
    解析： 根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》等相关法律法规规定，基金销售机构人员的员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。

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