设立基金管理公司的条件包括（）。A、实收资本不低于规定数额B、有合格的专业基金管理人员C、有健全的公司治理结构D、内部监督控制机制完善

题目

设立基金管理公司的条件包括（）。

  • A、实收资本不低于规定数额
  • B、有合格的专业基金管理人员
  • C、有健全的公司治理结构
  • D、内部监督控制机制完善
相似考题

1.保险公司治理改革和监管不断健全的表现不包括()。A.股权结构单一化B.公司治理组织架构基本形成C.公司治理运作机制趋向规范D.风险管理和内部控制机制持续健全完善

2.申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准，其设立条件有：（ ）A．主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利B．每个发起人实收资本不少于3亿元C．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为3000万元D．有明确的基金管理计划

3.根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司应当具备的条件包括( )。A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B．注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近2年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

4.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题。A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

更多“设立基金管理公司的条件包括（）。A、实收资本不低于规定数额B、有合格的专业基金管理人员C、有健全的公司治理结构D、内部监督控制机制完善”相关问题

  • 第1题：

    完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

    A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

    C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

    D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


    正确答案：CD

  • 第3题：

    关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是()。

    A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

    B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    C.有符合相关法律规定的章程

    D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币


    【答案】D

  • 第4题：

    我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

    A:注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    B:主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
    C:取得基金从业资格的人员达到法定人数
    D:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    答案：C,D
    解析：
    《证券投资基金法》第13条规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C、D。

  • 第5题：

    私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。

    A.支持
    B.约束
    C.推动

    答案：B
    解析：
    私募股权基金作为一种市场约束力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为今后企业上市提升内部控制水平创造良好条件

  • 第6题：

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
    B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
    C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
    D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

    答案：C
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

  • 第7题：

    设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才
    • C、具备有效的资本约束和补充机制

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

    • A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
    • C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
    • D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    设立基金管理公司的条件包括（）。

    • A、实收资本不低于规定数额
    • B、有合格的专业基金管理人员
    • C、有健全的公司治理结构
    • D、内部监督控制机制完善

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括：（）

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才
    • C、具备有效的资本约束和补充机制
    • D、投资股占股本总额的比例不低于90%

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。
    A

    有专门的基金托管部

    B

    有一定数额的资本金

    C

    有合格的基金管理专业人才

    D

    有安全、高效的资金清算能力


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（　　）。
    A

    注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B

    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

    C

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度


    正确答案： C
    解析：
    《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第13题：

    下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。

    A.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

    B.取得基金从业资格的人员达到法定人数

    C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    D.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本


    正确答案：D
    我国证监会按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，规定基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。为切实保护基金份额持有人的利益，基金管理公司必须具备必要的责任承担能力，以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。D项说法错误。

  • 第14题：

    设立基金管理公司应该具备的条件不包括（ ）。

    A．主要股东注册资本不低于三亿元人民币

    B．有符合要求的营业场所

    C．注册资本不低于三亿元人民币

    D．有符合我国《基金法》和《公司法》规定的章程


    正确答案：C
    C选项应该改为“注册资本不低于一亿元人民币”。

  • 第15题：

    中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
    Ⅰ.《证券投资基金法》
    Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
    Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

    A.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

  • 第16题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第17题：

    设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
    Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
    Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨
    询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的
    国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第18题：

    设立证券公司应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元
    Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本
    Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度
    Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

    A、Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第19题：

    通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。

    • A、有专门的基金托管部
    • B、有一定数额的资本金
    • C、有合格的基金管理专业人才
    • D、有安全、高效的资金清算能力

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。

    • A、具有较好的经营业绩，资产质量良好。
    • B、注册资本不低于3亿元人民币
    • C、持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
    • D、最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有（）。

    • A、建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制
    • B、强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制
    • C、建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制
    • D、优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    设立基金管理公司的条件包括（）。
    A

    实收资本不低于规定数额

    B

    有合格的专业基金管理人员

    C

    有健全的公司治理结构

    D

    内部监督控制机制完善


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。
    A

    有良好的公司治理结构

    B

    有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才

    C

    具备有效的资本约束和补充机制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（）。
    A

    较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

    B

    注册资本不低于2亿元人民币

    C

    董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有符合相关法律规定的章程


    正确答案： B
    解析：

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