简述证券投资基金的概念
题目
简述证券投资基金的概念
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参考答案和解析
正确答案:
证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。通过公开发售基金份额募集设立的证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。这是一种间接证券投资方式，投资者通过购买基金来进行投资，投资对象包括各类有价证券、金融衍生品等。
基金业起源于英国，1868年11月组建的“海外和殖民地政府信托投资”被公认为是世界上第一只基金，标志着基金业的开端。1924年成立于美国的马塞诸塞投资信托基金被认为是真正现代意义上的投资基金。目前，世界基金市场主要集中在美国、欧盟和以日本为代表的亚太地区。证券投资基金在世界各国的存在形态各不相同，有不同的称谓。在美国，投资基金被称为共同基金。在英国和香港地区，投资基金被定义为“集合投资计划”，主要采用单位信托形态。在日本和韩国，投资基金被称为“证券信托投资”，即以有价证券投资为信托财产运用目的的信托。我国自1992年开始出现类似的投资方式，称为“证券投资基金”。近年来，随着我国证券市场在股权分置改革完成后逐步走出低谷，公众参与证券投资的热情高涨但缺乏必要的专业知识，因此，以“专家理财”、“代客投资”为特点的证券投资基金在我国进入了一个快速发展的时期。
基金业起源于英国，1868年11月组建的“海外和殖民地政府信托投资”被公认为是世界上第一只基金，标志着基金业的开端。1924年成立于美国的马塞诸塞投资信托基金被认为是真正现代意义上的投资基金。目前，世界基金市场主要集中在美国、欧盟和以日本为代表的亚太地区。证券投资基金在世界各国的存在形态各不相同，有不同的称谓。在美国，投资基金被称为共同基金。在英国和香港地区，投资基金被定义为“集合投资计划”，主要采用单位信托形态。在日本和韩国，投资基金被称为“证券信托投资”，即以有价证券投资为信托财产运用目的的信托。我国自1992年开始出现类似的投资方式，称为“证券投资基金”。近年来，随着我国证券市场在股权分置改革完成后逐步走出低谷，公众参与证券投资的热情高涨但缺乏必要的专业知识，因此，以“专家理财”、“代客投资”为特点的证券投资基金在我国进入了一个快速发展的时期。
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第1题：
2012年修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》答案：C解析：2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。随着在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人数量不断增多，备案的私募基金产品数量也不断增长。知识点
基金服务业务的发展背景 -
第2题：
简述证券投资的概念。
正确答案: 证券投资是指以国家和外单位公开发行的有价证券为购买对象的投资行为，它是企业投资的重要组成部分。科学地进行证券投资，能增加企业收益，降低风险，有利于实现财务管理目标。 -
第3题：
证券投资基金的运作环节不包括（）。
- A、证券投资基金的会计核算和信息披露
- B、证券投资基金的评级研究
- C、证券投资基金的募集和投资管理
- D、证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
正确答案:B -
第4题：
简述证券投资基金的特点
正确答案:证券投资基金作为一种投资方式，具有以下特点：
1、证券投资基金是由专家运作、管理的委托理财方式；
2、证券投资基金是一种间接的投资方式；
3、证券投资基金的投资起点和交易费用较低，方便中小投资者进行投资；
4、证券投资基金能够组合投资、分散风险；
5、证券投资基金流动性强，投资者可以方便地买卖基金。 -
第5题：
简述证券投资基金发起人条件。
正确答案: （1）主要发起人为按规定设立的证券公司、信托公司、基金管理公司；
（2）每个发起人实收资本不少于3亿元，主要发起人有三年以上从事证券投资经验，连续盈利记录；
（3）有健全的组织机构、管理制度、财务状况良好，经营行为规范；
（4）中国证监会规定的其他条件。 -
第6题：
简述证券投资基金的费用构成。
正确答案:1.基金管理费
2.基金托管费
3.基金交易费
4.基金运作费
5.基金销售服务费 -
第7题：
问答题简述证券投资基金的费用构成。正确答案： 1.基金管理费
2.基金托管费
3.基金交易费
4.基金运作费
5.基金销售服务费解析： 暂无解析 -
第8题：
多选题投资基金证券包括（）。A货币市场投资基金证券
B产业投资基金证券
C创业投资基金证券
D证券投资基金证券
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题1997年我国《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施之前设立的基金被称为()。A中国概念基金
B老基金
C产业投资基金
D证券投资基金
正确答案： D解析： 相对于1997年《证券投资基金管理暂行办法》实施以后发展起来的证券投资基金，习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”，这些基金实际上是一种产业投资基金。 -
第10题：
问答题简述我国证券投资基金的法律依据正确答案： 1997年11月5日经国务院批准、11月14日由国务院证券委员会发布实施了《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。这是我国对证券投资基金进行法律规范的第一个重要的法律文件。2003年10月28日，10届全国人大常委会第5次会议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》），并于2004年6月1日正式实施，《暂行办法》随之被废止。
目前，我国规范证券投资基金行业的法律文件除《证券投资基金法》外，还包括中国证监会制定的配套行政规章，如《基金管理公司管理办法》、《基金行业高级管理人员管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》以及《基金托管银行任职资格》等。此外，《基金管理公司内部控制指引》等规范性文件也对我国基金业的规范运作发挥着积极作用。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题解释证券投资基金的概念及特点。正确答案： 证券投资基金的概念及特点：指通过发售基金份额，将众多投资人的投资资金集中起来，形成独立财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金的特点：
（1）集合理财、专业管理；
（2）组合投资、分散风险；
（3）利益共享、风险共担；
（4）严格监管、信息透明；
（5）独立托管、保障安全。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（ ）。A创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
正确答案： D解析： -
第13题：
解释证券投资基金的概念及特点。
正确答案: 证券投资基金的概念及特点：指通过发售基金份额，将众多投资人的投资资金集中起来，形成独立财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金的特点：
（1）集合理财、专业管理；
（2）组合投资、分散风险；
（3）利益共享、风险共担；
（4）严格监管、信息透明；
（5）独立托管、保障安全。 -
第14题：
1997年我国《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施之前设立的基金被称为（）。
- A、中国概念基金
- B、老基金
- C、产业投资基金
- D、证券投资基金
正确答案:B -
第15题：
简述证券投资基金信息披露的内容
正确答案:1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
2、基金募集情况；
3、基金份额上市交易公告书；
4、基金资产净值、基金份额净值；
5、基金份额申购、赎回价格；
6、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
7、临时报告；
8、基金份额持有人大会决议；
9、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
11、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 -
第16题：
简述证券投资基金的概念
正确答案:证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。通过公开发售基金份额募集设立的证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。这是一种间接证券投资方式，投资者通过购买基金来进行投资，投资对象包括各类有价证券、金融衍生品等。
基金业起源于英国，1868年11月组建的“海外和殖民地政府信托投资”被公认为是世界上第一只基金，标志着基金业的开端。1924年成立于美国的马塞诸塞投资信托基金被认为是真正现代意义上的投资基金。目前，世界基金市场主要集中在美国、欧盟和以日本为代表的亚太地区。证券投资基金在世界各国的存在形态各不相同，有不同的称谓。在美国，投资基金被称为共同基金。在英国和香港地区，投资基金被定义为“集合投资计划”，主要采用单位信托形态。在日本和韩国，投资基金被称为“证券信托投资”，即以有价证券投资为信托财产运用目的的信托。我国自1992年开始出现类似的投资方式，称为“证券投资基金”。近年来，随着我国证券市场在股权分置改革完成后逐步走出低谷，公众参与证券投资的热情高涨但缺乏必要的专业知识，因此，以“专家理财”、“代客投资”为特点的证券投资基金在我国进入了一个快速发展的时期。 -
第17题：
投资基金证券包括（）。
- A、货币市场投资基金证券
- B、产业投资基金证券
- C、创业投资基金证券
- D、证券投资基金证券
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
问答题简述证券投资的概念。正确答案： 证券投资是指以国家和外单位公开发行的有价证券为购买对象的投资行为，它是企业投资的重要组成部分。科学地进行证券投资，能增加企业收益，降低风险，有利于实现财务管理目标。解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题简述证券投资基金的投资风险。正确答案：解析： -
第20题：
问答题简述证券投资基金的概念正确答案： 证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。通过公开发售基金份额募集设立的证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。这是一种间接证券投资方式，投资者通过购买基金来进行投资，投资对象包括各类有价证券、金融衍生品等。
基金业起源于英国，1868年11月组建的“海外和殖民地政府信托投资”被公认为是世界上第一只基金，标志着基金业的开端。1924年成立于美国的马塞诸塞投资信托基金被认为是真正现代意义上的投资基金。目前，世界基金市场主要集中在美国、欧盟和以日本为代表的亚太地区。证券投资基金在世界各国的存在形态各不相同，有不同的称谓。在美国，投资基金被称为共同基金。在英国和香港地区，投资基金被定义为“集合投资计划”，主要采用单位信托形态。在日本和韩国，投资基金被称为“证券信托投资”，即以有价证券投资为信托财产运用目的的信托。我国自1992年开始出现类似的投资方式，称为“证券投资基金”。近年来，随着我国证券市场在股权分置改革完成后逐步走出低谷，公众参与证券投资的热情高涨但缺乏必要的专业知识，因此，以“专家理财”、“代客投资”为特点的证券投资基金在我国进入了一个快速发展的时期。解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是（）。A投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益
B证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
C证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理
D证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金汇集起来，形成独立财产
正确答案： D解析： -
第22题：
问答题简述证券投资基金信息披露的意义正确答案： 基金进行信息披露的意义主要有两方面：
1、对基金份额持有人的意义：基金作为专家理财的形式，基金份额持有人几乎不可能对基金的运作进行实质性的监督。在这种背景下，信息披露是实现对基金管理人、托管人的监督，最大限度地保障基金份额持有人利益的重要措施。通过公开化，使得基金管理人、托管人的行为受到公众和市场的检验；
2、对被投资公司的意义：基金作为实力雄厚的机构投资人，在股权分散的证券市场中越来越成为对被投资公司产生重大影响的一股力量。在一些国家的证券市场中，一些奉行积极行动主义的基金不满足于做一个消极的投资人，而是积极地参与被投资公司的公司治理，推动公司的规范化运作。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题简述证券投资基金的种类正确答案： 根据不同的标准，证券投资基金可划分为不同的种类：
1、根据基金运作方式的不同，分为封闭式基金与开放式基金；
2、根据组织形态的不同，分为公司型投资基金和契约型投资基金；
3、根据基金募集方式的不同，分为公募基金与私募基金；
4、根据基金资产投资方向的不同，分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题简述证券投资基金根据投资目标不同的分类。正确答案：解析：