简述股票发行审核程序概述

第1题：

第2题：

简述公司发行股票的程序。

正确答案: （1）公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：新股种类及数额；新股发行价格；新股发行的起止日期；向原有股东发行新股的种类及数额。
（2）股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。
（3）公开发行的股票应当由证券经营机构承销。
（4）公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。

第3题：

简述有关股票发行条件概述

正确答案:法律上对股票发行条件的规定是证券市场准入制度的一部分，其目的是让有融资需求且规范经营的公司进入资本*市场，同时尽可能排除“坏”企业到市场圈钱，防止其损害投资人的利益。根据我国现行证券监管法规，股票发行的条件依公开发行与非公开发行、首次发行与再融资等不同方式而有所不同，因此本节的主要内容是：
1、首次公开发行股票的条件；
2、上市公司公开发行新股的条件；
3、对上市公司非公开发行股票的要求。

第4题：

简述股票发行审核程序的概念

正确答案:1、狭义：仅指证券监管部门对股票发行申请的审查核准；
2、广义：是指公司在履行申请获得核准的整个过程中受到的来自公司治理、市场、政府等方面的约束，它与股票发行监管体制密切相关。

第5题：

简述公司股东大会对股票发行的审核批准程序

正确答案: 按照《公司法》，发行股票属于股东会或股东大会决议范围。因此，不论是IPO还是已上市公司再次发行新股，都需要由发行人公司董事会就股票发行的具体方案、募集资金投向及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
股东大会决议的内容依IPO或再融资而略有不同。以IPO为例，其决议至少应当包括下列事项：①本次发行股票的种类和数量；②发行对象；③价格区间或者定价方式；④募集资金用途；⑤发行前滚存利润的分配方案；⑥决议的有效期；⑦对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑧其他必须明确的事项。
股东大会作出批准决议后，发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。属于国家特殊监管行业的发行人，还应当提供相关管理部门对其公开发行股票并上市的意见。

第6题：

股票发行注册制的核心是（）。

• A、审核公司上市条件
• B、审核股票发行面额
• C、审核公开说明书的内容
• D、审核股票发行程序

正确答案:C

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

股票发行审核程序主要包括哪些？

正确答案: （1）受理申请文件。当保荐机构履行完成对发行人上市前的辅导工作，并且发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》或者《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的要求制作了申请文件后，保荐机构就可以推荐企业并向证监会申报申请文件。证监会在5个工作日内决定是否受理。资料不全的，发行人要在30天内补全并提交。
（2）初审。证监会受理申请文件后，对发行人申请文件进行初审，并在30日内将初审反馈意见函告发行人及其保荐机构。保荐机构应自收到反馈意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至证监会。
（3）发行审核委员会审核。证监会对根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员工作会议（以下简称“发审会”）审核。发审会按照规定的工作程序开展审核工作，委员会进行充分讨论后，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
（4）核准发行。依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。证监会应当自受理申请文件之日起3个月内作出决定。

第14题：

简述我国企业股票境外发行和上市的程序。

正确答案: （1）申请和审批阶段。向中国证监会提出境外上市申请，证监会依法按程序审批；
（2）股份制改组阶段。这一阶段包括企业资产重组和企业改制两方面工作；
（3）境外募股和上市阶段。

第15题：

简述股票发行申请的审核机构

正确答案:按照《证券法》第22条，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
中国证监会根据《证券法》的授权，于2003年发布了《股票发行审核委员会暂行办法》，对相关事项作出了明确规定。发行审核委员会共有25名委员，对每一项发行申请，由7名委员组成一个审核委员会进行审核。

第16题：

简述股票发行审核决定的法律效果

正确答案:1、核准决定
核准决定表明发行人可以按照申请文件的条件发行股票。考虑到公开募集文件的时效性，特别是有关公司财务状况和业绩表现会随时间流逝而发生变化，法律上要求发行人自中国证监会核准发行之日起，在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，核准文件失效，发行人须重新申请，经中国证监会核准后方可发行。
如果在发行申请核准后、股票发行结束前的这段时间中，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。相关重大事项影响了发行条件的，应当重新履行核准程序；
2、不予核准的决定
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请；
3、核准决定的撤销
对于已作出的核准股票发行的决定，如果中国证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行；已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
对于核准被撤销的，保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，也应当与发行人承担连带责任。
我国证券市场中发生过的撤销核准决定案是2002年的通海高科案。

第17题：

简述股票发行认购与承销概述

正确答案:股票发行申请经证券监管机关批准后，发行人委托承销商在证券一级市场中，向机构投资人询价，确定市场可接受的发行价格后，再采取网下配售、网上公开发行等方式向公众投资人发行股票，并将筹集到的资金交付发行人。股票发行与承销是一项市场化的专业活动，法律规制主要体现为公开、公平、公正、高效、经济的原则性要求。《证券法》第二章“证券发行”以及中国证监会2006年9月发布的《证券发行与承销管理办法》是我国目前在这个领域中最主要的法律依据。

第18题：

简述股票发行程序。

正确答案: （1）订立企业章程；
（2）报请银行审批；
（3）银行代理发行。

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：