简述债券受托管理人的职责

题目

简述债券受托管理人的职责

相似考题

1.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）

2.债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （ ）

3.受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，中国证监会可以临时指定（ ）承担受托管理职责，直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。A：中证中小投资者服务中心有限责任公司 B：中国证券投资者保护基金 C：中国证券金融服务股份有限公司 D：监管评级不低于AA的证券公司

4.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。（ ）

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  • 第1题：

    有关公司债券的受托管理人，下列表述符合证券法律制度规定的有（　　）。

    A.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
    B.发行人股东（大）会可以决议变更债券受托管理人
    C.债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益
    D.债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

    答案：A,C,D
    解析：
    选项B：受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任，“债券持有人会议”可以决议变更债券受托管理人。

  • 第2题：

    以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
    Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
    Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
    Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：B
    解析：
    《管理办法》第四十八条：“发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；”不管是公开发行还是非公开发行，都应当聘请债券受托管理人；《管理办法》第四十九条：“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

  • 第3题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）

    A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议
    B.担保人不得担任债券受托管理人
    C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
    D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第4题：

    下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。

    A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
    B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
    C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
    D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

    答案：C
    解析：
    《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

  • 第5题：

    某上市公司拟发行公司债券，下列关于债券受托管理人的说法，符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。

    Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益

    Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项

    Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

    Ⅳ.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管

    Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人，应当召开债券持有人会议

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅲ项，《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理入。Ⅳ项，《公司债券发行试点办法》第二十五条第二项规定，公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。ⅠⅡⅤ三项参见《公司债券发行试点办法》第二十三条第一款、第二十六条第一款规定和第二十七条第二项规定。

  • 第6题：

    发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    简述债券受托管理人的职责


    正确答案:1、持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；
    2、公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；
    3、在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务；
    4、预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；
    5、公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序； 6、债券受托管理协议约定的其他重要义务。

  • 第8题：

    问答题
    简述债券受托管理人的选任

    正确答案： 债券受托管理人的人选为担任该次债券发行的保荐人的证券公司。中国证监会也可以认可其他机构，但为该次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，中国证监会可以临时指定（）承担受托管理职责，直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。
    A

    中证中小投资者服务中心有限责任公司

    B

    中国证券投资者保护基金

    C

    中国证券金融服务股份有限公司

    D

    监管评级不低于AA的证券公司


    正确答案： A
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第51条规定，受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受中国证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，中国证监会可以临时指定中证中小投资者服务中心有限责任公司承担受托管理职责，直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（）
    A

    是我国特有的债券持有人的制度

    B

    修改后的《证券法》规定了该制度

    C

    为债券发行作担保的机构不可以担任受托管理人

    D

    公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述债券受托管理人的职责

    正确答案： 1、持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；
    2、公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；
    3、在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务；
    4、预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；
    5、公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序； 6、债券受托管理协议约定的其他重要义务。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

    B

    受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年

    C

    受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告

    D

    发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序


    正确答案： B
    解析：
    A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。
    B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。
    C项，第16条第1款规定，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
    D项，第21条规定，发行人不能偿还债务时，受托管理人应当督促发行人、增信机构和其他具有偿付义务的机构等落实相应的偿债措施，并可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。

  • 第13题：

    公开发行公司债券的，债券持有人应当聘请债券受托管理人，并与其订立债券受托管理协议。（ ）


    答案：错
    解析：
    公开发行公司债券的，“发行人”应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。

  • 第14题：

    关于公开发行公司债券的受托管理人职责，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．应当在募集资金到位后一个月内，督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立三方监管协议
    Ⅱ．受托管理人应当将受托的公司债券《受托管理事务临时报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站
    Ⅲ．受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年四月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告Ⅳ．受托管理人应当至少提前二十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

    A、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第13条第2款规定，受托管理人应当在募集资金到位后1个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。
    Ⅱ项，第15条第2款规定，受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。
    Ⅲ项，第16条第1款规定，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
    Ⅳ项，第19条规定，受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。

  • 第15题：

    公司债券受托管理人应当履行下列（）职责。
    Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
    Ⅱ．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
    Ⅲ．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
    Ⅳ．预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第50条规定，公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列职责：①持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；②在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；③对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告一次受托管理事务报告；④在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；⑤预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施；⑥在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；⑦发行人为债券设定担保的，债券受托管理协议可以约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；⑧发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。

  • 第16题：

    以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）。
    Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
    Ⅱ．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
    Ⅲ．对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向债券持有人提交一次受托管理事务报告
    Ⅳ．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ，是“可以约定担保财产为信托财产”，并非“应当”；Ⅲ，应为“至少每年向市场公告一次受托管理事务报告”。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（　）。

    A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
    B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
    C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
    D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议

    答案：A,B,C
    解析：
    选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

  • 第18题：

    简述债券受托管理人的选任


    正确答案:债券受托管理人的人选为担任该次债券发行的保荐人的证券公司。中国证监会也可以认可其他机构，但为该次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。

  • 第19题：

    简述债券受托管理人制度


    正确答案:是国际上通行的保护债券公众持有人的一种制度，它是为了解决公开发行债券的情形下，债权持有人分散、难以有效制约发行公司，从而导致债权人利益受到损害的弊端而产生的制度。
    《公司债券发行试点办法》第一次将债券受托管理人制度引入我国证券市场，作为我国发展公司债券市场的一项基础制度。该《办法》第23条规定：“公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。”
    发行债券的公司应当在《债券募集说明书》中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。

  • 第20题：

    单选题
    根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

    B

    受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

    C

    未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

    D

    对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查


    正确答案： D
    解析：
    A项，《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。其中，违约类债券是指已经发生未能按时还本付息的债券；风险类债券是指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券。B项，第9条第3款规定，受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由中国证监会临时指定的相关机构履行债券风险管理职责。C项，第14条第2款规定，未聘请受托管理人的债券，由承销机构参照本指引的规定履行受托管理人的相关职责。

  • 第21题：

    问答题
    简述债券受托管理人制度

    正确答案： 是国际上通行的保护债券公众持有人的一种制度，它是为了解决公开发行债券的情形下，债权持有人分散、难以有效制约发行公司，从而导致债权人利益受到损害的弊端而产生的制度。
    《公司债券发行试点办法》第一次将债券受托管理人制度引入我国证券市场，作为我国发展公司债券市场的一项基础制度。该《办法》第23条规定：“公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。”
    发行债券的公司应当在《债券募集说明书》中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    试述债券受托管理人制度。

    正确答案：
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证券业协会认可的机构担任

    B

    在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护发行人的利益

    C

    债券受托管理人应当为中国证券业协会会员

    D

    为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

    E

    对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人只需在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露


    正确答案： C
    解析：
    ACD三项，《公司债券发行与交易管理办法》第49条第1款规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
    B项，第48条第1款规定，发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。
    E项，第49条第3款规定，对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人应当在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并同时在债券受托管理协议中载明。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于公司债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

    B

    受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督

    C

    受托管理人应当至少提前15个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

    D

    中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理


    正确答案： D
    解析：
    A项，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。C项，第19条规定，受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。D项，第3条规定，中国证券业协会（以下简称协会）对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。

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