简述债券持有人会议
题目
简述债券持有人会议
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第1题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。 A．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 B．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突 C．建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用 D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案：ABCD
【考点】掌握我国公司债的管理规。见教材第三章第三节，P109。
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第2题：
关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下'列说法中错误的有（ ）。
A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露 有关信息
B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事’并 不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让 债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律 师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能答案：C解析：C项，建立债券持有人会议制度，通过 规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内 容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护 作用。 -
第3题：
下列关于公司债券发行的说法正确的是（ ）A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议
B.担保人不得担任债券受托管理人
C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议答案：A,B,C,D解析： -
第4题：
某上市公司拟发行公司债券，下列关于债券受托管理人的说法，符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。
Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益
Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项
Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
Ⅳ.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人，应当召开债券持有人会议A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
Ⅲ项，《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理入。Ⅳ项，《公司债券发行试点办法》第二十五条第二项规定，公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。ⅠⅡⅤ三项参见《公司债券发行试点办法》第二十三条第一款、第二十六条第一款规定和第二十七条第二项规定。 -
第5题：
在可交换公司债券发行前，()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A:债券受托管理人
B:上市公司董事会
C:债券持有人会议
D:债券保荐机构答案：A解析：在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。 -
第6题：
简述债券持有人会议
正确答案:按照《公司债券发行试点办法》，发行债券的公司存在下列情况，可能影响债券持有人利益时，应当召开债券持有人会议：
1、拟变更债券募集说明书的约定；
2、拟变更债券受托管理人；
3、公司不能按期支付本息；
4、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
5、保证人或者担保物发生重大变化；
6、发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 -
第7题：
召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下（）内容。
- A、持有人会议公告
- B、持有人会议议案
- C、持有人会议记录
- D、持有人会议决议公告
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
简述公司治理结构与公司债券持有人的保护制度。
正确答案: 公司治理结构是一种对公司进行管理和控制的体系。是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理三者组成的一种组织结构。公司的所有权和经营权是分离的，从而需要在所有者和经营者之间形成一种相互制衡的机制，用以对企业进行管理和控制。公司治理结构就是处理企业各种契约关系的一种制度。
公司债券持有人的保护一般制度和方法1.债权的保护方式，在公司债券偿还之前，债券持有人与发行公司之间一直维持着已有的债权债务法律关系。发行公司也有义务向公司债券持有人支付债券的本息。在发行公司债券时，可以在发行条件中规定以保证的方式担保清偿债权本息，即发行保证公司债券。2.物权的保护方式，是指通过在物上设定担保的方式，来保护公司债券持有人所享有的还本付息请求权
特定情形下的公司债券持有人的保护，发行公司发生特定情形在发行公司注册资本的减少或者增加注册资本、发行公司发生合并或者分立、发行公司变更组织形式等具体情形，上述情形的发生，不得影响债券持有人的合法权益。至于发行公司解散，同样不得影响债券持有人的合法权益，在清算过程中，清算组织负有维护债券持有人合法权益的义务，债券持有人有权参加剩余财产的分配，且在次序上优先于公司股东。如果发行公司出现重整或者破产情形的，则应依照相关规定办理并保护债券持有人的合法利益。 -
第9题：
2010年9月，为了（），中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。
- A、规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议
- B、为长期融资券的发行和承销建立新的运行框架
- C、切实维护债务融资工具持有人的合法权益
- D、明确相关各方的权利义务
正确答案:A,C,D -
第10题：
问答题简述债券持有人会议正确答案： 按照《公司债券发行试点办法》，发行债券的公司存在下列情况，可能影响债券持有人利益时，应当召开债券持有人会议：
1、拟变更债券募集说明书的约定；
2、拟变更债券受托管理人；
3、公司不能按期支付本息；
4、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
5、保证人或者担保物发生重大变化；
6、发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述公司治理结构与公司债券持有人的保护制度。正确答案： 公司治理结构是一种对公司进行管理和控制的体系。是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理三者组成的一种组织结构。公司的所有权和经营权是分离的，从而需要在所有者和经营者之间形成一种相互制衡的机制，用以对企业进行管理和控制。公司治理结构就是处理企业各种契约关系的一种制度。
公司债券持有人的保护一般制度和方法1.债权的保护方式，在公司债券偿还之前，债券持有人与发行公司之间一直维持着已有的债权债务法律关系。发行公司也有义务向公司债券持有人支付债券的本息。在发行公司债券时，可以在发行条件中规定以保证的方式担保清偿债权本息，即发行保证公司债券。2.物权的保护方式，是指通过在物上设定担保的方式，来保护公司债券持有人所享有的还本付息请求权
特定情形下的公司债券持有人的保护，发行公司发生特定情形在发行公司注册资本的减少或者增加注册资本、发行公司发生合并或者分立、发行公司变更组织形式等具体情形，上述情形的发生，不得影响债券持有人的合法权益。至于发行公司解散，同样不得影响债券持有人的合法权益，在清算过程中，清算组织负有维护债券持有人合法权益的义务，债券持有人有权参加剩余财产的分配，且在次序上优先于公司股东。如果发行公司出现重整或者破产情形的，则应依照相关规定办理并保护债券持有人的合法利益。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。出现下列（）情形，应当召开债券持有人会议。A公司增资
B公司不能按期支付本息
C拟变更债券受托管理人
D保证人或者担保物发生重大变化
正确答案： B,C,D解析： 上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。有下列情况的，应当召开债券持有人会议：
（1）拟变更债券募集说明书的约定；
（2）拟变更债券受托管理人；
（3）公司不能按期支付本息；
（4）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
（5）保证人或者担保物发生重大变化；
（6）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。 -
第13题：
下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议（ ）。A.拟修改债券持有人会议规则
B.发行人经股东大会决议，增资20%
C.发行人经股东大会决议与其他公司合并
D.发行人不能按期支付本息答案：A,C,D解析：发生对债券持有人有重大影响的事项应当召集债券持有人会议，增资对债权人有益，选项B不选。 -
第14题：
公司应当与( )制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。A、保荐人
B、证监会
C、公司法律顾问
D、债券受托管理人答案：D解析：D
根据《公司债券发行试点办法》第二十六条，公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有入通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 -
第15题：
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的说法，正确的有（）。
Ⅰ．债券持有人会议应当有律师见证，见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露
Ⅱ．债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票否决权
Ⅲ．经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效
Ⅳ．召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告Ⅴ．债券持有人无需回避表决A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅰ项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第5.3.8条规定，债券持有人会议应当有律师见证。见证律师对会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权等事项出具法律意见书。法律意见书应当与债券持有人会议决议一同披露。Ⅱ、Ⅴ两项，第5.3.9条规定，债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票表决权。债券持有人与债券持有人会议拟审议事项有关联关系时，应当回避表决。Ⅲ项，第5.3.10条规定，除募集说明书另有约定外，债券持有人会议对表决事项作出决议，经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效。Ⅳ项，第
5.3.5条规定，受托管理人或者自行召集债券持有人会议的债券持有人应当至少于持有人
会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告。 -
第16题：
下列关于债券持有人会议的表决和决议的说法中正确的有()。A:单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议
B:持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束
C:除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的2/3以上通过后生效
D:召集人应当在持有人会议表决日次一工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露答案：A,B,D解析：除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的3/4以上通过后生效。本题正确答案为ABD选项。 -
第17题：
根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（ ）。A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议答案：A,B,C解析：选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。 -
第18题：
简述保障公司债券持有人整体利益的必要性及其制度比较与借鉴。
正确答案: 从债券持有人的角度分析，同一次发行的公司债券的持有人本是权利与义务十分相近的利益群体，债券持有人自我保护能力弱。公司债券持有人的分散性特征，决定了单个投资者监督发行公司履行债券发行合同的高成本。单个公司债券持有人所持有的债券数额可能非常少，缺乏监督发行公司履约的积极性。上保护公司债券持有人的利益，保留公司一种有利的融资途径。
从发行公司的角度分析，由于外部经营环境的改变等多种因素的影响，需要对与公司债券有关的事宜进行适当的调整，即对发行公司与债券持有人之间的权利义务关系的内容进行变更。
为了维护同一次发行的公司债券持有人整体利益，有必要供给一种法律制度、创设一种可以使公司债券持有人采取集体行动的法律机制。
1.公司债券持有人会议制度，公司债券持有人会议是为了公司债券持有人的共同利益而设立、通过会议的形式来行使权利的一种法律机制。为了确保这种会议制度保障债券持有人利益的功能，应将会议的成员限于同一次发行的同一种公司债券持有人。公司债券持有人会议由同一次发行的债券持有人组成。
2.公司债信托制度，利用信托的原理，指定一个受托人代表债券持有人行使所涉及到的债权和担保物权。
3.公司债券持有人代表制度，采用指定债券持有人代表和成立债券持有人团体的制度来保护债券持有人的利益的。 -
第19题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
- A、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- B、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- C、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突
- D、强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
正确答案:正确 -
第21题：
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
- A、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
- B、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
- C、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
- D、强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
多选题上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有（ ）A拟变更募集说明书的约定
B发行人不能按期支付本息
C发行人企业分立
D保证人或者担保物发生重大变化
正确答案： C,B解析： 本题考核债券持有人会议。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：
(1)拟变更募集说明书的约定;
(2)发行人不能按期支付本息;
(3)发行人减资、合并、分立、解散或者，申请破产;
(4)保证人或者担保物发生重大变化;
(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。 -
第23题：
填空题根据《中华人民共和国证券法》，公开发行公司债券的，应当设立（）持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。正确答案： 债券解析： 《中华人民共和国证券法》第九十二条第一款规定，公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。 -
第24题：
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的说法，正确的有()。 Ⅰ 债券持有人会议应当有律师见证，见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露 Ⅱ 债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票否决权 Ⅲ 经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1／2的债券持有人同意方可生效 Ⅳ 召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告 Ⅴ 债券持有人无需回避表决AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： Ⅰ项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第5．3．8条规定，债券持有人会议应当有律师见证。见证律师对会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权等事项出具法律意见书。法律意见书应当与债券持有人会议决议一同披露。Ⅱ、Ⅴ两项，第5．3．9条规定，债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票表决权。债券持有人与债券持有人会议拟审议事项有关联关系时，应当回避表决。Ⅲ项，第5．3．10条规定，除募集说明书另有约定外，债券持有人会议对表决事项作出决议，经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1／2的债券持有人同意方可生效。Ⅳ项，第5．3．5条规定，受托管理人或者自行召集债券持有人会议的债券持有人应当至少于持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告。