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第1题：
核准制
下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核
正确答案：ABD
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第2题：
境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市答案：A解析：境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市 -
第3题：
发审委的职责有（）。A:审核股票发行申请是否符合相关条件
B:依法对股票发行申请提出审核意见
C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定
D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告答案：A,B,D解析：发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。 -
第4题：
下列关于核准制的特点的表述中，错误的是()。A:证监会决定股票的发行价格
B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C:发行审核逐步转向合规性审核
D:保荐机构培育、选择和推荐企业答案：A解析：与行政审批制相比，核准制的特点主要有：(1)在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；(2)在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；(3)在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；(4)在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险， -
第5题：
下列关于核准制特点，说法正确的是()。A:主承销商培育、选择和推荐企业
B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C:中国证监会决定股票的发行价格
D:中国证监会逐步转向合规性审核答案：A,B,D解析：C项为审批制而不是核准制的特点。 -
第6题：
简述未经核准发行股票的法律责任
正确答案:股票发行核准属于证券一级市场的市场准入监管。未经核准发行股票，违反了市场准入规则，依照我国现行法律，相关机构和人员需要承担行政责任与刑事责任。
1、行政责任：承担行政责任的主体包括发行人与承销商；
2、刑事责任：我国《刑法》第179条规定了擅自发行股票、公司、企业债券罪。 -
第7题：
简述股票发行审核程序概述
正确答案: 股票发行审核是证券
市场准入监管的重要环节。我国2000年以前采用审批制和额度管理，发行审核程序复杂繁琐。2000年以后实行核准制，并逐步发挥市场机制的作用，引入证券发行与上市保荐制度，因此发行审核程序也趋于公开、透明，更有效率。因此本节的主要内容就是介绍股票发行的核准制和保荐制度，具体包括：
1、公司股东大会审核批准发行事项；
2、介绍股票发行的保荐制度；
3、介绍股票发行的核准制度，即股票发行申请文件的核准；
4、股票发行审核决定的法律效果；
5、未经核准发行股票的法律责任。 -
第8题：
股票发行注册制的核心是（）。
- A、审核公司上市条件
- B、审核股票发行面额
- C、审核公开说明书的内容
- D、审核股票发行程序
正确答案:C -
第9题：
问答题简述股票发行审核决定的法律效果正确答案： 1、核准决定
核准决定表明发行人可以按照申请文件的条件发行股票。考虑到公开募集文件的时效性，特别是有关公司财务状况和业绩表现会随时间流逝而发生变化，法律上要求发行人自中国证监会核准发行之日起，在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，核准文件失效，发行人须重新申请，经中国证监会核准后方可发行。
如果在发行申请核准后、股票发行结束前的这段时间中，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。相关重大事项影响了发行条件的，应当重新履行核准程序；
2、不予核准的决定
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请；
3、核准决定的撤销
对于已作出的核准股票发行的决定，如果中国证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行；已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
对于核准被撤销的，保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，也应当与发行人承担连带责任。
我国证券市场中发生过的撤销核准决定案是2002年的通海高科案。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题简述股票发行审核程序概述正确答案： 股票发行审核是证券
市场准入监管的重要环节。我国2000年以前采用审批制和额度管理，发行审核程序复杂繁琐。2000年以后实行核准制，并逐步发挥市场机制的作用，引入证券发行与上市保荐制度，因此发行审核程序也趋于公开、透明，更有效率。因此本节的主要内容就是介绍股票发行的核准制和保荐制度，具体包括：
1、公司股东大会审核批准发行事项；
2、介绍股票发行的保荐制度；
3、介绍股票发行的核准制度，即股票发行申请文件的核准；
4、股票发行审核决定的法律效果；
5、未经核准发行股票的法律责任。解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。 -
第12题：
问答题简述公司股东大会对股票发行的审核批准程序正确答案： 按照《公司法》，发行股票属于股东会或股东大会决议范围。因此，不论是IPO还是已上市公司再次发行新股，都需要由发行人公司董事会就股票发行的具体方案、募集资金投向及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
股东大会决议的内容依IPO或再融资而略有不同。以IPO为例，其决议至少应当包括下列事项：①本次发行股票的种类和数量；②发行对象；③价格区间或者定价方式；④募集资金用途；⑤发行前滚存利润的分配方案；⑥决议的有效期；⑦对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑧其他必须明确的事项。
股东大会作出批准决议后，发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。属于国家特殊监管行业的发行人，还应当提供相关管理部门对其公开发行股票并上市的意见。解析： 暂无解析 -
第13题：
首次发行股票的核准程序正确的有（ ）。
A．申报－初审－受理－发审委审核－预披露－决定
B．申报－受理－初审－预披露－发审委审核－决定
C．申报－预披露－初审－受理－发审委审核－决定
D．申报－预披露－受理－初审－发审会审核－决定
正确答案：B
掌握首次发行股票的核准程序：申报一受理一初审一预披露一发审委审核一决定。 -
第14题：
下列关于核准制特点的说法，正确的是（ ）。
A.主承销商培育、选择和推荐企业
B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C.证监会决定股票的发行价格
D.证监会逐步转向合规性审核答案：A,B,D解析：C选项为审批制的特点。 -
第15题：
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。A:决定权
B:注册权
C:审核权
D:定价权答案：A解析：发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制；另一种是市场主导型，即注册制。 -
第16题：
下列关于核准制特点的说法，错误的是( )。
A.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
B.证监会决定股票的发行价格
C.保荐人培育、选择和推荐企业
D.发行审核逐步转向合规性审核答案：B解析：。与行政审批制相比，核准制的特点主要有：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的獐立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 -
第17题：
简述股票发行申请的审核机构
正确答案:按照《证券法》第22条，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
中国证监会根据《证券法》的授权，于2003年发布了《股票发行审核委员会暂行办法》，对相关事项作出了明确规定。发行审核委员会共有25名委员，对每一项发行申请，由7名委员组成一个审核委员会进行审核。 -
第18题：
简述股票发行审核决定的法律效果
正确答案:1、核准决定
核准决定表明发行人可以按照申请文件的条件发行股票。考虑到公开募集文件的时效性，特别是有关公司财务状况和业绩表现会随时间流逝而发生变化，法律上要求发行人自中国证监会核准发行之日起，在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，核准文件失效，发行人须重新申请，经中国证监会核准后方可发行。
如果在发行申请核准后、股票发行结束前的这段时间中，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。相关重大事项影响了发行条件的，应当重新履行核准程序；
2、不予核准的决定
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请；
3、核准决定的撤销
对于已作出的核准股票发行的决定，如果中国证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行；已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
对于核准被撤销的，保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，也应当与发行人承担连带责任。
我国证券市场中发生过的撤销核准决定案是2002年的通海高科案。 -
第19题：
简述公司股东大会对股票发行的审核批准程序
正确答案: 按照《公司法》，发行股票属于股东会或股东大会决议范围。因此，不论是IPO还是已上市公司再次发行新股，都需要由发行人公司董事会就股票发行的具体方案、募集资金投向及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
股东大会决议的内容依IPO或再融资而略有不同。以IPO为例，其决议至少应当包括下列事项：①本次发行股票的种类和数量；②发行对象；③价格区间或者定价方式；④募集资金用途；⑤发行前滚存利润的分配方案；⑥决议的有效期；⑦对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑧其他必须明确的事项。
股东大会作出批准决议后，发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。属于国家特殊监管行业的发行人，还应当提供相关管理部门对其公开发行股票并上市的意见。 -
第20题：
下列制度中不属于发行审核制度的是（）。
- A、股票发行审核制度
- B、股票信息披露制度
- C、股票发行定价制度
- D、股票交易操作制度
正确答案:D -
第21题：
问答题简述未经核准发行股票的法律责任正确答案： 股票发行核准属于证券一级市场的市场准入监管。未经核准发行股票，违反了市场准入规则，依照我国现行法律，相关机构和人员需要承担行政责任与刑事责任。
1、行政责任：承担行政责任的主体包括发行人与承销商；
2、刑事责任：我国《刑法》第179条规定了擅自发行股票、公司、企业债券罪。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题股票发行注册制的核心是（）。A审核公司上市条件
B审核股票发行面额
C审核公开说明书的内容
D审核股票发行程序
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题简述股票发行审核程序的概念正确答案： 1、狭义：仅指证券监管部门对股票发行申请的审查核准；
2、广义：是指公司在履行申请获得核准的整个过程中受到的来自公司治理、市场、政府等方面的约束，它与股票发行监管体制密切相关。解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题股票境内首次公开发行上市的一般流程为（ ）。A改制→辅导→申报审核→股票发行及上市
B辅导→改制→申报审核→股票发行及上市
C辅导→申报审核→改制→股票发行及上市
D改制→申报审核→辅导→股票发行及上市
正确答案： A解析：
被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。