以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做（）A、证券公司B、实业银行C、投资银行D、有限制牌照银行

题目

以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做（）

  • A、证券公司
  • B、实业银行
  • C、投资银行
  • D、有限制牌照银行
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1.从狭义上来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。（ ）

2.依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐

3.(2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询B．证券经纪与交易、证券发行与承销C．证券发行与承销、证券经纪与交易D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

4.从狭义来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。（ ）

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  • 第1题：

    某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

    A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案：A

  • 第2题：

    ( )是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

    A、证券发行与承销业务
    B、证券经纪与交易业务
    C、兼并收购业务
    D、基金管理业务

    答案：A
    解析：
    证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

  • 第3题：

    在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

    A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
    B.证券经纪与交易、证券发行与承销
    C.证券发行与承销、证券经纪与交易
    D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

    答案：C
    解析：
    证券的发行与承销属于一级市场业务，而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。

  • 第4题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A：①②③
    B：①②④
    C：③④
    D：①②

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。

  • 第5题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上

    A:经纪服务
    B:融资融券
    C:投资银行
    D:资产管理

    答案：A
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第6题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

    • A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
    • B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
    • D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    在成熟的证券市场上，投资银行的核心业务是（）

    • A、证券承销业务
    • B、资产管理业务
    • C、并购业务
    • D、财务顾问与咨询业务

    正确答案:B

  • 第8题：

    作为客户的金融顾问或经营管理顾问，提供咨询、策划等服务的证券公司业务是（　）

    • A、证券承销业务
    • B、公司理财业务
    • C、财务顾问业务
    • D、投资咨询业务

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。
    A

    证券投资咨询

    B

    证券自营

    C

    投资银行

    D

    证券资产管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第10题：

    单选题
    我国综合类证券公司可从事证券（）业务
    A

    承销、经纪

    B

    经纪、自营

    C

    承销、经纪、自营

    D

    承销、经纪、咨询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做（）
    A

    证券公司

    B

    实业银行

    C

    投资银行

    D

    有限制牌照银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    作为客户的金融顾问或经营管理顾问，提供咨询、策划等服务的证券公司业务是()
    A

    证券承销业务

    B

    公司理财业务

    C

    财务顾问业务

    D

    投资咨询业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

    A:证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
    B:证券经纪与交易、证券发行与承销
    C:证券发行与承销、证券经纪与交易
    D:证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

    答案：C
    解析：
    证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券发行与承销业务也称为证券一级市场业务。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第15题：

    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

    A、证券自营
    B、投资银行
    C、证券投资咨询
    D、证券资产管理

    答案：C
    解析：
    C
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第16题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。

    A:资产管理
    B:证券经纪
    C:投资银行
    D:证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第17题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和囯证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，第③项说法错误。

  • 第18题：

    证券公司的主要业务有（）

    • A、承销，经纪，自营
    • B、审计验资，资产管理
    • C、承销，经纪，投资咨询
    • D、承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务

    正确答案:D

  • 第19题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第20题：

    在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。

    • A、银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任
    • B、禁止商业银行从事投资银行业务
    • C、禁止证券经营机构吸收存款
    • D、禁止证券公司从事投资银行业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
    A

    证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理


    正确答案： E,A
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。

  • 第22题：

    多选题
    以下投资银行的业务中，属于证券经纪活动中介类业务的是（  ）。
    A

    证券发行与承销

    B

    私募股权

    C

    财务顾问

    D

    投资研究咨询

    E

    资产管理


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的主要业务有（）
    A

    承销，经纪，自营

    B

    审计验资，资产管理

    C

    承销，经纪，投资咨询

    D

    承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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