应采取什么方式开展大额交易重点核实工作？

题目

应采取什么方式开展大额交易重点核实工作？

相似考题

1.保险公司对以趸交方式购买大额保单的交易应关注什么方面?

2.根据分公司《关于进一步明确大额交易和可疑交易报告审核报送流程及工作要求的通知》(冀太保寿联〔2017〕382号)要求,中心支公司应于分公司要求核实大额交易的3个工作日内反馈其资金交易方式和业务情况。()此题为判断题(对，错)。

3.为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

4.银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作?()A，核实贷款客户真实身份B.贷前调查C.贷后关注D.发现并报告客户可疑交易

参考答案和解析
正确答案: 为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取非现场核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。
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  • 第1题：

    重点用能单位每年应安排一定数额资金用于开展什么工作？


    正确答案: 节能科研开发，节能技术改造和节能宣传与培训。

  • 第2题：

    根据中央有关精神，在全行建立领导干部个人有关事项报告抽查核实机制，采取（）等方式进行抽查核实，运用抽查核实结果，加强干部选拔任用和管理监督工作。

    • A、随机抽查、按比例抽查
    • B、按比例抽查、重点抽查
    • C、随机抽查、重点抽查
    • D、全部抽查

    正确答案:C

  • 第3题：

    金融机构如何开展大额交易和可疑交易报告工作？


    正确答案: 1、金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。
    2、金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行报备。
    3、金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
    4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
    5、金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
    6、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告；客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
    7、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

  • 第4题：

    大额支付核实管理办法规定，对大额支付核实的方式主要包括（）核实

    • A、事后
    • B、电话
    • C、上门
    • D、当面
    • E、事前

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    大额核实如因当场不能完成验证的，之后由授权人员采取电话等其他措施继续补充核实工作。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    大额核实方式可采取（）形式，但必须保证真实可靠.

    • A、电话联系
    • B、手机短信
    • C、传真
    • D、上门核实等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    问答题
    金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向向什么部门报送大额交易报告？

    正确答案： 金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    大额核实方式可采取（）形式，但必须保证真实可靠.
    A

    电话联系

    B

    手机短信

    C

    传真

    D

    上门核实等


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    应采取什么方式开展大额交易重点核实工作？

    正确答案： 为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取非现场核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构如何开展大额交易和可疑交易报告工作？

    正确答案： 1、金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。
    2、金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行报备。
    3、金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
    4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
    5、金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
    6、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告；客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
    7、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    各行社要继续采取有效措施开展无法核实账户的身份核实工作，减少无法核实账户数量。对采取措施后仍无法核实的账户以及虚假、假名和匿名账户，各行社应根据个人存量账户身份信息核实相关要求，在公告的基础上，依法采取中止或限制账户交易等措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

    正确答案： 非现场
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各行社要继续采取有效措施开展无法核实账户的身份核实工作，减少无法核实账户数量。对采取措施后仍无法核实的账户以及虚假、假名和匿名账户，各行社应根据个人存量账户身份信息核实相关要求，在公告的基础上，依法采取中止或限制账户交易等措施。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向向什么部门报送大额交易报告？


    正确答案: 金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

  • 第15题：

    银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作（）

    • A、核实贷款客户真实身份
    • B、贷前调查
    • C、贷后关注
    • D、发现并报告客户可疑交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    开户银行应当至少通过（）两种方式核实存款银行开户意愿的真实性。

    • A、大额支付系统、上门核实
    • B、大额支付系统、电话核实
    • C、上门核实、电话核实
    • D、电话核实、信件核实

    正确答案:A

  • 第17题：

    加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）

    • A、客户身份
    • B、收款人信息
    • C、交易金额
    • D、到账方式
    • E、客户真实意愿

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    密切关注大额、高频率转账交易，加强大额交易真实性核实：（）

    • A、核实客户身份、交易对手、交易金额及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认
    • B、单笔500万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实
    • C、确保柜外清设备覆盖全部营业网点
    • D、单笔1000万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    银行收到《国际收支统计间接申报大额交易重点核实情况通知书》（）个工作日内，将《国际收支统计间接申报大额交易重点核实情况确认回执》及《国际收支统计间接申报大额交易重点核实情况反馈表》报送至所在地外汇局。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    大额支付核实管理办法规定，对大额支付核实的方式主要包括（）核实
    A

    事后

    B

    电话

    C

    上门

    D

    当面

    E

    事前


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）
    A

    客户身份

    B

    收款人信息

    C

    交易金额

    D

    到账方式

    E

    客户真实意愿


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，对代办大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）
    A

    电话核实具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    大额核实如因当场不能完成验证的，之后由授权人员采取电话等其他措施继续补充核实工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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