远期结售汇业务内部管理规章制度包括（）。A、业务操作规程B、统计报告制度C、风险敞口和头寸平盘管理制度D、定价管理制度E、会计核算制度

题目

远期结售汇业务内部管理规章制度包括（）。

  • A、业务操作规程
  • B、统计报告制度
  • C、风险敞口和头寸平盘管理制度
  • D、定价管理制度
  • E、会计核算制度
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1.远期结售汇业务是指外汇指定银行与客户协商签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的（）；到期即按照该远期结售汇合同办理结售汇的业务。A、外币币种B、金额C、汇率D、期限

2.关于远期结售汇说法正确的有（）。A、境内机构和居民个人可直接办理远期结售汇业务B、按照外汇管理规定可办理即期结售汇的外汇收支，均可办理远期结售汇业务C、远期结售汇业务实行履约审核。银行可根据自身经营和风险管理需要决定与客户办理远期签约。远期合约到期时，银行凭客户提供的相应有效凭证为其办理结售汇D、远期合约到期时客户如违约，按照商业原则处理

3.实行备案制准入管理的银行申请经营结售汇业务应提交（）.A、经营结售汇业务的申请报告B、应当经其已取得结售汇业务经营资格的上一级行授权C、经营结售汇业务的内部管理规章制度D、《银行经营即期结售汇业务备案表》

4.结售汇业务包括（）。A、即期结售汇B、远期结售汇C、人民币外汇货币掉期D、人民币对外汇期权

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  • 第1题：

    结售汇业务按照交割时间的不同可分为即期结售汇和远期结售汇两种。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    什么是远期结售汇业务？


    正确答案: 远期结售汇业务，是指我行与客户签订远期结售汇业务合同，约定将来某一时刻或某一期间内为客户办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率等交易要素；到期按照合同约定办理结汇或售汇业务。

  • 第3题：

    以下哪些说法不正确的是（）。

    • A、结售汇业务是外币对人民币的外汇业务，主要类型包括即期结售汇、远期结售汇
    • B、目前银行间外汇买卖交易的做市商是人民银行
    • C、同业间的结售汇交易有询价交易和竞价交易两种方式
    • D、远期结售汇业务需要进行表外帐务处理

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    远期结售汇业务的范围包括（）下的远期结售汇和（）下的远期结售汇。

    • A、经常项目
    • B、资本项目
    • C、日常项目
    • D、投资项目

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知》规定，下列关于远期结售汇业务说法正确的是（）。
    A

    可办理即期结售汇的外汇收支，均可办理远期结售汇业务。

    B

    远期结售汇业务实行履约审核

    C

    远期结售汇履约应以约定远期交易价格的合约本金全额交割或差额交割

    D

    客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限（提前履约或展期）


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    银行经营结售汇业务内部管理规章制度，应包括以下内容（）
    A

    结售汇业务操作规程

    B

    结售汇业务单证管理制度

    C

    结售汇业务统计报告制度

    D

    结售汇头寸管理制度

    E

    结售汇业务会计科目和核算办法


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》规定，申请开办远期结售汇业务的金融机构，其远期结售汇业务内部管理规章制度至少包括（）。
    A

    业务操作规程

    B

    统计报告制度

    C

    风险敞口和头寸平盘管理制度

    D

    定价管理制度和会计核算制度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知》规定，申请经营结售汇业务的金融机构的内部管理规章制度，应至少包括以下内容（）。
    A

    结售汇业务操作规程和单证管理制度

    B

    结售汇业务统计报告制度和结售汇头寸管理制度

    C

    结售汇业务授权管理制度

    D

    结售汇业务会计科目和核算办法


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    结售汇业务按照交易目的可分为哪两大类（）
    A

    代客结售汇业务和自身结售汇业务

    B

    代客结售汇业务和结售汇业务

    C

    代客结售汇业务和即期结售汇业务

    D

    远期结售汇业务和自身结售汇业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    远期结售汇业务内部管理规章制度包括（）。
    A

    业务操作规程

    B

    统计报告制度

    C

    风险敞口和头寸平盘管理制度

    D

    定价管理制度

    E

    会计核算制度


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些说法不正确的是（）。
    A

    结售汇业务是外币对人民币的外汇业务，主要类型包括即期结售汇、远期结售汇

    B

    目前银行间外汇买卖交易的做市商是人民银行

    C

    同业间的结售汇交易有询价交易和竞价交易两种方式

    D

    远期结售汇业务需要进行表外帐务处理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    结售汇业务包括（）。
    A

    即期结售汇

    B

    远期结售汇

    C

    人民币外汇货币掉期

    D

    人民币对外汇期权


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    远期货币兑换类合约包括（）合约。

    • A、远期外汇买卖、远期结售汇
    • B、利率互换、货币互换
    • C、利率互换、货币互换、货币利率互换
    • D、远期外汇买卖、远期结售汇、远期利率

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列关于远期结售汇业务说法错误的是（）.

    • A、按照外汇管理规定可办理即期结售汇的外汇收支，均可办理远期结售汇业务
    • B、远期结售汇业务实行履约审核。
    • C、远期结售汇履约应以约定远期交易价格的合约本金全额交割，也可进行差额交割。
    • D、客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限（提前履约或展期）

    正确答案:C

  • 第15题：

    人民币资金业务主要包括即期、远期结售汇、现券买卖、债券回购和分销。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    结售汇业务按照交易目的可分为哪两大类（）

    • A、代客结售汇业务和自身结售汇业务
    • B、代客结售汇业务和结售汇业务
    • C、代客结售汇业务和即期结售汇业务
    • D、远期结售汇业务和自身结售汇业务

    正确答案:A

  • 第17题：

    问答题
    根据《国家外汇管理局关于印发的通知》规定，远期结售汇业务的内部管理规章制度及应包含的制度规定有哪些？

    正确答案： （1）业务操作规程。应包括交易和签约、报价、交易的受理和审核以及交易平盘等业务流程，明确各环节的审核要求和法规依法。业务操作规程应符合《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外汇币掉期业务有关问题的通知》第四条相关规定。
    （2）统计报告制度。应包括银行内部产生报表的程序，明确数据的采集渠道是台帐登记手工汇总还是系统登记产生汇总；报表需从不同部门取得数据的，应明确职责部门和职责分工。
    （3）风险敞口和头寸平盘管理制度。应包括头寸计算方式和风险敞口平盘机制，并符合国家外汇管理局结售汇头寸管理有关规定。
    （4）定价管理制度。应包括远期结售汇业务定价原理、定价公式以及报价方式；展期、择期以及违远离交易的报价处理。
    （5）会计核算制度。应包括远期结售汇业务的科目设置；签约、履约、展期、违约以及平盘时的会计核算。
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列关于远期结售汇业务说法错误的是（）.
    A

    按照外汇管理规定可办理即期结售汇的外汇收支，均可办理远期结售汇业务

    B

    远期结售汇业务实行履约审核。

    C

    远期结售汇履约应以约定远期交易价格的合约本金全额交割，也可进行差额交割。

    D

    客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限（提前履约或展期）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    远期结售汇业务的范围包括（）下的远期结售汇和（）下的远期结售汇。
    A

    经常项目

    B

    资本项目

    C

    日常项目

    D

    投资项目


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    符合规定条件的银行申请开办远期结售汇业务，应提交下列备案材料：（）
    A

    办理远期结售汇业务的备案报告

    B

    中国银行业监督管理委员会同意开办衍生产品交易业务的批准文件

    C

    远期结售汇业务内部管理规章制度

    D

    国家外汇管理局要求的其他文件和资料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》规定，符合规定条件的银行申请开办远期结售汇业务，应提交以下备案材料（）。
    A

    办理远期结售汇业务的备案报告

    B

    中国银行业监督管理委员会同意开办衍生产品交易业务的批准文件

    C

    远期结售汇业务内部管理规章制度

    D

    《金融许可证》复印件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据交割日期不同，结售汇业务可分为即期结售汇和远期结售汇。即期结售汇是成交后在三个工作日内起息交割的业务，远期结售汇是三个工作日以后才起息交割的业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于远期结售汇说法正确的有（）。
    A

    境内机构和居民个人可直接办理远期结售汇业务

    B

    按照外汇管理规定可办理即期结售汇的外汇收支，均可办理远期结售汇业务

    C

    远期结售汇业务实行履约审核。银行可根据自身经营和风险管理需要决定与客户办理远期签约。远期合约到期时，银行凭客户提供的相应有效凭证为其办理结售汇

    D

    远期合约到期时客户如违约，按照商业原则处理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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