风险资本业务、管理者、院外活动人员等属于（）。A、中介市场B、供应商市场C、招聘市场D、影响市场

题目

风险资本业务、管理者、院外活动人员等属于（）。

  • A、中介市场
  • B、供应商市场
  • C、招聘市场
  • D、影响市场
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1.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。（ ）

2.内部审计人员不得参与被审计对象业务活动、内部控制和风险管理等有关的决策和执行。此题为判断题(对，错)。

3.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

4.依据风险发生的方式可将商业银行风险分为资产风险、负债风险、资本风险和表外业务风险等。判断对错

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  • 第1题：

    查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程有无风险，有哪些风险的活动属于风险管理哪一具体环节业务工作？（）

    • A、风险评估
    • B、风险辨识
    • C、风险分析
    • D、风险评价

    正确答案:B

  • 第2题：

    在资本主义国家，公民的主动接触仅指院外活动，不包括个别接触。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

    • A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    • B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    从内部风险管理者的角度可把商业银行资本定义为（）

    • A、经济资本
    • B、账面资本
    • C、监管资本
    • D、核心资本

    正确答案:A

  • 第5题：

    综合管理人员是仅仅负责组织中某一类活动或业务的管理者。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内部审计人员不得参与被审计对象业务活动、内部控制和风险管理等有关的决策和执行。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    风险资本回报是指在这项经营活动中配置的风险资本的回报。该回报通常以（）为基准。

    • A、高风险业务
    • B、低风险业务
    • C、中等风险业务
    • D、无风险业务

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列不属于农业银行风险管理战略内容的是（）。

    • A、在风险管理范围上，覆盖与风险有关的表内外各类资产、负债、机构和人员
    • B、在风险流程维度上，覆盖风险识别、评估、计量、控制、监测、报告各环节，贯穿业务发起到终结的全过程
    • C、在风险类别上，覆盖信用、市场和操作等各类型风险。以申请实施资本管理高级方法为新起点，坚持资本、风险、收益相平衡
    • D、在风险管理理念上，树立全面、全程、全员的风险管理理念

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    风险资本回报是指在这项经营活动中配置的风险资本的回报。该回报通常以（）为基准。
    A

    高风险业务

    B

    低风险业务

    C

    中等风险业务

    D

    无风险业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    近年来风险管理者们开始用所有风险类别所需的经济资本来评估总体风险，这一资本也被称作（），其计量基础就是高置信水平下的风险价值（VaR）。
    A

    经济资本

    B

    持续经营资本

    C

    账面资本

    D

    风险资本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中。
    A

    流动性风险

    B

    操作风险

    C

    市场风险

    D

    国别风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    包括目前以及过往的销售实绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争公司的关系等信息属于（）。
    A

    客户基础资料

    B

    客户特征

    C

    业务状态

    D

    交易活动现状


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    目前及以往的销售实绩、经营管理者和业务人员的素质、与公司的业务联系及合作态度等属于客户信息资源的基本内容中的（）

    • A、客户基础资料
    • B、客户特征
    • C、业务状况
    • D、交易活动现状

    正确答案:C

  • 第14题：

    （）存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中。

    • A、流动性风险
    • B、操作风险
    • C、市场风险
    • D、国别风险

    正确答案:D

  • 第15题：

    包括目前以及过往的销售实绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争公司的关系等信息属于（）。

    • A、客户基础资料
    • B、客户特征
    • C、业务状态
    • D、交易活动现状

    正确答案:C

  • 第16题：

    风险资本业务、管制者、院外活动人员等属于（）。

    • A、中介市场
    • B、供应商市场
    • C、招聘市场
    • D、影响市场

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列（）等项目是《审计业务约定书》在签约之前审计人员必须了解被审计单位的基本情况。

    • A、经营规模
    • B、管理者管理经验
    • C、经营风险
    • D、财务会计工作组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    近年来风险管理者们开始用所有风险类别所需的经济资本来评估总体风险，这一资本也被称作（），其计量基础就是高置信水平下的风险价值（VaR）。

    • A、经济资本
    • B、持续经营资本
    • C、账面资本
    • D、风险资本

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列哪些业务活动属于客户、产品与业务活动带来的风险（）

    • A、产品缺陷（未经授权等）
    • B、咨询业务产生的纠纷
    • C、违背信托责任
    • D、未按规定审查客户
    • E、洗钱

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    证券公司在开展各项业务等过程中，因市场风险、信用风险、操作风险等可能引起的非预期损失所需要的资本为（　　）。
    A

    资本风险准备

    B

    风险投资准备

    C

    风险资本准备

    D

    投资风险准备


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第三十六条第一项规定，风险资本准备：指证券公司在开展各项业务等过程中，因市场风险、信用风险、操作风险等可能引起的非预期损失所需要的资本。证券公司应当按照一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保风险资本准备有对应的净资本支撑。

  • 第21题：

    判断题
    内部审计人员不得参与被审计对象业务活动、内部控制和风险管理等有关的决策和执行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪些业务活动属于客户、产品与业务活动带来的风险（）
    A

    产品缺陷（未经授权等）

    B

    咨询业务产生的纠纷

    C

    违背信托责任

    D

    未按规定审查客户

    E

    洗钱


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    依据风险发生的方式可将商业银行风险分为资产风险、负债风险、资本风险和表外业务风险等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 依据风险发生的方式可将商业银行风险分为信用风险、市场风险和操作风险等。依据风险发生的业务种类可将商业银行风险分为资产风险、负债风险、资本风险和表外业务风险等。

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