二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力D、对主承销商实行严格的年检制度

题目

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）

  • A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录
  • B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平
  • C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力
  • D、对主承销商实行严格的年检制度
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1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）

3.我国设立二板市场应注意哪些问题？

4.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

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  • 第1题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    主板和二板市场实行的证券市场交易制度不同，通常，二板市场实行以下哪种交易制度。（）

    • A、电脑撮合交易制度
    • B、报价驱动交易制度
    • C、指令驱动交易制度
    • D、集中竞价交易制度

    正确答案:B

  • 第3题：

    以下关于二板市场说法错误的是（）

    • A、二板市场的运作理念是“买者自负”，由于风险较高，主要为专业的机构投资者开设
    • B、二板市场中企业的风险要大于主板市场中的上市企业
    • C、二板市场的监管理念是“以加强信息披露”为本
    • D、二板市场的交易活动比主板市场活跃

    正确答案:D

  • 第4题：

    二板市场实行的是（）证券市场交易制度。

    • A、报价驱动交易制度
    • B、电脑撮合交易制度
    • C、指令驱动交易制度
    • D、集中竞价交易制度

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下采用独立运作模式进行运作的二板市场是（）

    • A、英国伦敦另类投资市场（AIM）
    • B、韩国KOSDAQ
    • C、新加坡的第二板市场
    • D、香港的创业板市场

    正确答案:B

  • 第6题：

    与主板市场相比，二板市场有哪些突出的特点？


    正确答案: （1）主要目的在于为中小企业特别是高科技企业提供融资渠道。主板市场对上市公司的经营规模和财务状况有着严格的要求，二板市场作为主板市场的补充，对上市公司的资本规模、营业期限和前期盈利记录的要求相对较为宽松，能够满足那些发展良好但尚不具备在主板上市的中小企业发行股票筹集资金。
    （2）上市企业的整体风险较大。与主板市场相比，二板市场存在着规模小、基础弱、不确定因素多等不足，造成了二板市场上市公司的整体风险远高于主板市场。
    （3）以机构投资者为市场主体。二板市场主要以那些具有信息处理比较优势的机构投资者为投资主体，因此在交易制度设计上，往往通过提高最低交易数额和投资者准入等措施，限制那些不了解市场运作的投资者盲目地投资于二板市场，造成不必要的损失。
    （4）严格的信息披露制度。由于二板上市企业的不确定性因素较多，风险较大。因此各国往往要求二板市场的上市公司的信息披露比主板市场更为详尽、充分和及时
    （5）特殊的保荐人制度。二板市场对保荐人的要求往往要高于主板市场。
    （6）大多采用做市商制。在此交易制度下，相互竞争的做市商为其所负责的股票同时报出买入价和卖出价，投资者可以根据报价向做市商卖出或买入一定数量的股票。

  • 第7题：

    对高、中压主汽门有哪些要求？


    正确答案: 主汽门应动作迅速，关闭严密，从汽轮机保护装置动作到自动主汽门全关的时间应不大于0.2～0.5秒。主汽门关闭后，汽轮机转速应能降低到1000r/min以下。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于二板市场说法错误的是（）
    A

    二板市场的运作理念是“买者自负”，由于风险较高，主要为专业的机构投资者开设

    B

    二板市场中企业的风险要大于主板市场中的上市企业

    C

    二板市场的监管理念是“以加强信息披露”为本

    D

    二板市场的交易活动比主板市场活跃


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    二板市场的特点不包括（）
    A

    采用场内交易方式

    B

    上市条件相对宽松

    C

    对信息披露和保荐人要求高

    D

    独特的交易制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下采用附属市场模式进行运作的二板市场是（）
    A

    美国NASDAQ

    B

    韩国KOSDAQ

    C

    新加坡的第二板市场

    D

    日本JASDAQ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    与主板市场相比，二板市场有哪些突出的特点？

    正确答案： （1）主要目的在于为中小企业特别是高科技企业提供融资渠道。主板市场对上市公司的经营规模和财务状况有着严格的要求，二板市场作为主板市场的补充，对上市公司的资本规模、营业期限和前期盈利记录的要求相对较为宽松，能够满足那些发展良好但尚不具备在主板上市的中小企业发行股票筹集资金。
    （2）上市企业的整体风险较大。与主板市场相比，二板市场存在着规模小、基础弱、不确定因素多等不足，造成了二板市场上市公司的整体风险远高于主板市场。
    （3）以机构投资者为市场主体。二板市场主要以那些具有信息处理比较优势的机构投资者为投资主体，因此在交易制度设计上，往往通过提高最低交易数额和投资者准入等措施，限制那些不了解市场运作的投资者盲目地投资于二板市场，造成不必要的损失。
    （4）严格的信息披露制度。由于二板上市企业的不确定性因素较多，风险较大。因此各国往往要求二板市场的上市公司的信息披露比主板市场更为详尽、充分和及时
    （5）特殊的保荐人制度。二板市场对保荐人的要求往往要高于主板市场。
    （6）大多采用做市商制。在此交易制度下，相互竞争的做市商为其所负责的股票同时报出买入价和卖出价，投资者可以根据报价向做市商卖出或买入一定数量的股票。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）
    A

    主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录

    B

    主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平

    C

    主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力

    D

    对主承销商实行严格的年检制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在二板市场上，当股票发行后，保荐人的职责有哪些？


    正确答案:首先，保荐人可以在指定的期间内在二级市场上竞价购买新发行的股票以稳定市场价格。其次，在企业上市后，继续承担保荐责任，在持续信息披露、关联交易和管理层承诺等方面履行"看护者"责任。第三，为上市公司和投资者提供持续的股票研究方面的支持，以提高投资者的投资热情和活跃股票交易。第四，协助上市公司和投资者建立和维系良好的关系。

  • 第14题：

    以下采用附属市场模式进行运作的二板市场是（）

    • A、美国NASDAQ
    • B、韩国KOSDAQ
    • C、新加坡的第二板市场
    • D、日本JASDAQ

    正确答案:C

  • 第15题：

    对电气主接线的基本要求是（）。

    • A、可靠性高
    • B、灵活性高
    • C、简单清晰，操作方便，不易发生误操作
    • D、较经济，有扩建的可能性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    二板市场的特点不包括（）

    • A、采用场内交易方式
    • B、上市条件相对宽松
    • C、对信息披露和保荐人要求高
    • D、独特的交易制度

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下关于英国另类投资市场说法错误的是（）

    • A、被誉为“全球最成功的高成长市场”
    • B、欧洲首家二板市场
    • C、仅面向高科技型中小企业公开募股
    • D、实行终身保荐人制度

    正确答案:C

  • 第18题：

    香港二板市场上市的程序不包括（）。

    • A、上市规划及准备
    • B、保荐人
    • C、申请上市
    • D、招股挂牌

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列哪项属于发债融资的劣势（）。

    • A、对企业资质要求高
    • B、对企业净资本要求高
    • C、对企业盈利能力要求高
    • D、资金成本受市场利率变化波动影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    主板和二板市场实行的证券市场交易制度不同，通常，二板市场实行以下哪种交易制度。（）
    A

    电脑撮合交易制度

    B

    报价驱动交易制度

    C

    指令驱动交易制度

    D

    集中竞价交易制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于二板市场说法正确的是（）
    A

    二板市场的运作理念是“买者自负”，由于风险较高，主要为专业的机构投资者开设

    B

    二板市场的上市标准比主板市场苛刻，对企业的甄别作用较强

    C

    二板市场的监管理念是“以公司本身条件”为本

    D

    二板市场的交易活动比主板市场活跃


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于英国另类投资市场说法错误的是（）
    A

    被誉为“全球最成功的高成长市场”

    B

    欧洲首家二板市场

    C

    仅面向高科技型中小企业公开募股

    D

    实行终身保荐人制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    在二板市场上，当股票发行后，保荐人的职责有哪些？

    正确答案： 首先，保荐人可以在指定的期间内在二级市场上竞价购买新发行的股票以稳定市场价格。其次，在企业上市后，继续承担保荐责任，在持续信息披露、关联交易和管理层承诺等方面履行"看护者"责任。第三，为上市公司和投资者提供持续的股票研究方面的支持，以提高投资者的投资热情和活跃股票交易。第四，协助上市公司和投资者建立和维系良好的关系。
    解析： 暂无解析

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