二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力D、对主承销商实行严格的年检制度

题目

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）

  • A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录
  • B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平
  • C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力
  • D、对主承销商实行严格的年检制度
相似考题

1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）

3.在承销团队中,处于“牵头经理人”地位的承销商是( )、A. 主承销商B. 附承销商C. 次承销商D. 分承销商

4.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

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  • 第1题：

    公司发行境内上市外资股时，要委托境内信誉良好的证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列有关全额包销的表述，正确的有（ ）。

    A．承销商先将债券全部认购下来

    B．承销商与发行人之间是一种买卖关系

    C．承销商赚取的是手续费

    D．未售出部分由承销商持有


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（ ）。

    A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

    C．近三年连续盈利

    D．有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

    E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录


    正确答案：CDE

  • 第4题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第5题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第6题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
    Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
    Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A：Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第7题：

    （2008年）下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）

    A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第8题：

    银行间市场中，在注册制度的整体框架下，债务融资工具的注册发行实行（）。

    • A、主承销商负责制
    • B、联席主承销商负责制
    • C、发行方负责制
    • D、分销商负责制

    正确答案:A

  • 第9题：

    以下（）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。

    • A、代销
    • B、余额包销
    • C、全额包销
    • D、中央银行包销

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列可以成为虚假陈述的主体的是（）

    • A、发行人或上市公司
    • B、证券承销商
    • C、保荐人
    • D、专业服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）
    A

    主承销商

    B

    附承销商

    C

    次承销商

    D

    分承销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）
    A

    主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录

    B

    主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平

    C

    主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力

    D

    对主承销商实行严格的年检制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    配股价格的确定是在一定的价格区间内有（ ）协商确定。

    A．发行人和主承销商

    B．发行人

    C．主承销商

    D．保荐人


    正确答案：A

  • 第14题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第15题：

    证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。

    A．30

    B．20

    C．25

    D．35


    正确答案：B

  • 第16题：

    承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益。


    正确答案：×

  • 第17题：

    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（ ）


    正确答案：×
    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第18题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    选项Ⅰ正确，发行人发行证券时，可以聘任两个或两个以上主承销商； 选项Ⅱ正确，同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；
    选项Ⅲ错误，应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    选项Ⅳ正确，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第19题：

    承销团中承销商的种类可以分为( )。

    Ⅰ.主承销商

    Ⅱ.联席主承销商

    Ⅲ.副主承销商

    Ⅳ.分销商

    Ⅴ.副承销商

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第20题：

    定价发行主责部门组织（）按照事先确定的发行方案以受托机构名义向投资者发行资产支持证券。

    • A、受托机构
    • B、评级机构
    • C、主承销商
    • D、法律顾问

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    银行间市场中，在注册制度的整体框架下，债务融资工具的注册发行实行（）。
    A

    主承销商负责制

    B

    联席主承销商负责制

    C

    发行方负责制

    D

    分销商负责制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。
    A

    主承销商控股股东管理的公募基金

    B

    主承销商高管人员配偶的姐姐

    C

    过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

    D

    持有主承销商10%股份的股东

    E

    发行人监事能够施加重大影响的公司


    正确答案： D
    解析：
    《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第11条规定，首次公开发行股票时，主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。
    本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受上述规定的限制，但应当符合证监会的有关规定。

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