更多“上市报告书”相关问题
  • 第1题:

    根据规定,上市公司收购人公告其收购要约的期限是( )。

    A.报送上市公司收购报告书之日起15日后

    B.报送上市公司收购报告书之日起15日内

    C.上市公司收购报告书获得批准之日起15日后

    D.上市公司收购报告书获得批准之日起15曰内


    正确答案:A
    本题考核点是收购要约的公告。收购人在报送上市公司收购报告书之日起I5日后,公告其收购要约。

  • 第2题:

    根据《非上市公众公司收购管理办法》,当非上市公众公司控制权发生变更时,应披露权益变动报告书。()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:错误

  • 第3题:

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下( )申请文件。

    A.上市报告书

    B.申请上市的董事会和股东大会决议

    C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    D.股份变动报告书


    正确答案:ABCD
    上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向上海证券交易所提交以下申请文件:(1)上市报告书(申请书);(2)申请上市的董事会和股东大会决议;(3)按照有关规定编制的上市公告书;(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;(8)股份变动报告书;(9)交易所要求的其他文件。

  • 第4题:

    《证券法》规定提出股票上市交易申请的文件包括( )等。

    A.上市报告书

    B.申请上市的董事会决议

    C.公司章程

    D.最近一次的招股说明书


    正确答案:ACD
    股票上市申请文件,上市说明书,公司章程,最近一次的招股说明书

  • 第5题:

    关于投资者持有上市公司股票权益变动披露的事项,下列说法正确的是()。

    A、张某将其持有的50%股权全部以赠与方式赠送赵某,则张某免于编制权益变动报告书
    B、丙为上市公司实际控制人,持有18%股份,丙增持完成后持有20%股份,丙应当聘请财务顾问对权益变动报告出具核查意见
    C、王某系上市公司第三大股东,由于该上市公司履行减资程序,使得王某所持股份由9%上升至15%,王某需要编制简式权益变动报告书
    D、乙公司系上市公司控股股东,持有40%股份,该上市公司定向增发,乙公司降为
    33%,乙公司应在上市公司预案公告后披露权益变动报告书

    答案:B
    解析:
    根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)具体分析如下:
    A项,第86条规定,投资者因行政划转、执行法院裁决、继承、赠与等方式取得上市公司控制权的,应当按照本办法第四章的规定履行报告、公告义务。A项中编制权益变动报告书的为赵某,但张某也应披露。
    B项,第17条规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书,前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。
    C项,第19条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。第14条第2款规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的,应当依照前款规定履行报告、公告义务。该项王某的股份权益变动由于公司履行减资程序引起,无须编制权益变动报告书。
    D项,乙公司系上市公司控股股东,虽然持有股份下降,但不用披露。

  • 第6题:

    上市报告书是由保荐机构出具的,应当加盖保荐机构公章。()


    答案:错
    解析:
    上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明日期并加盖保荐机构公章。

  • 第7题:

    上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时,无须提交()。

    A:上市报告书(申请书)
    B:公司章程
    C:申请上市的董事会决议
    D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

    答案:B
    解析:
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交下列文件:(1)上市报告书(申请书);(2)申请上市的董事会和股东大会决议;(3)按照有关规定编制的上市公告书;(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件;(7)证券交易所要求的其他文件。

  • 第8题:

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件有()。

    A:上市报告书
    B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    C:验资报告
    D:申请上市的董事会和股东大会决议

    答案:A,B,C,D
    解析:
    上市公司申请可转换公司债券上市,需提交的文件包括题中四个选项。

  • 第9题:

    持续公开的信息主要包括()

    • A、上市公告书
    • B、年度报告书
    • C、临时报告书
    • D、上市公司收购公告
    • E、中期报告书

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题:

    单选题
    甲公司持有某上市公司9%股权,甲通过协议方式又受让了18%,合计持有上市公司27%,成为上市公司第一大股东,则甲下列做法中符合规定的有()。 Ⅰ甲公司应当编制简式权益变动报告书 Ⅱ甲公司应当编制详式权益变动报告书 Ⅲ甲公司应当编制要约收购报告书 Ⅳ聘请财务顾问对权益变动报告书内容出具意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: E
    解析: 《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第17条规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。第28条规定,以要约方式收购上市公司股份的,收购人应当编制要约收购报告书,聘请财务顾问,通知被收购公司,同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。

  • 第11题:

    名词解释题
    上市报告书

    正确答案: 上市公司股票获准在证券交易所交易后,由公司管理当局向社会公众披露有关股票上市情况信息的书面报告。
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    持续公开的信息主要包括()
    A

    上市公告书

    B

    年度报告书

    C

    临时报告书

    D

    上市公司收购公告

    E

    中期报告书


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    中国证监会在收到上市公司收购报告书后( ) 日内未提出异议的,收购人可以公告上市公司收购报告书,履行收购协议。 A.5 B.10 C.15 D.30


    正确答案:C

  • 第14题:

    非上市公众公司收购报告书及要约收购报告书应重点强化客观性事实披露,弱化主观性分析信息。()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:正确

  • 第15题:

    上市公司重大购买、出售、置换资产应报送的材料有( )。

    A.上市公司董事会关于重大购买、出售、置换资产事宜的报告

    B.董事会决议文本

    C.购买、出售、置换资产的协议或协议草案

    D.上市公司重大购买、出售、置换资产报告书(草案)及报告书附件


    正确答案:BD

  • 第16题:

    甲公司持有某上市公司9%股权,甲通过协议方式又受让了18%,合计持有上市公司27%,成为上市公司第一大股东,则甲下列做法中符合规定的有( )。
    Ⅰ.甲公司应当编制简式权益变动报告书
    Ⅱ.甲公司应当编制详式权益变动报告书
    Ⅲ.甲公司应当编制要约收购报告书
    Ⅳ.聘请财务顾问对权益变动报告书内容出具意见

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅰ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅲ
    D:Ⅱ、Ⅳ
    E:Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第17条规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。第28条规定,以要约方式收购上市公司股份的,收购人应当编制要约收购报告书,聘请财务顾问,通知被收购公司,同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。

  • 第17题:

    向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时,无须提交()。

    A:上市报告书
    B:公司章程
    C:上市保荐书
    D:上市公告书

    答案:B
    解析:
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交下列文件:①上市报告书(申请书)。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

  • 第18题:

    境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内,向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()


    答案:错
    解析:
    境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内,向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第19题:

    上市公司收购人触发要约收购义务,发出收购要约,应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书等文件,上市公司收购报告书应当裁明的事项有()。

    A:收购人关于收购的决定
    B:收购人的名称、住所
    C:被收购的上市公司名称
    D:报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例

    答案:A,B,C,D
    解析:
    上市公司收购报告书,须披露以下内容:①收购人的姓名、住所收购人为法人的,其名称、注册地及法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图。②收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来12个月内继续增持。③上市公司的名称、收购股份的种类。④预定收购股份的数量和比例。⑤收购价格。⑥收购所需资金额、资金来源及资金保证,或者其他支付安排。⑦报送收购报告书时持有被收购公司的股份数量、比例。⑧本次收购对上市公司的影响分析,包括收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争,是否存在持续关联交易存在同业竞争或者持续关联交易的,收购人是否已作出相应的安排,确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性。⑨未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。⑩前24个月内收购人及其关联方与上市公司之间的重大交易。前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票的情况。?收购协议的生效条件和付款安排。?中国证监会要求披露的其他内容。

  • 第20题:

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交的申请文件包括()。

    A:上市报告书
    B:申请上市的董事会和股东大会决议
    C:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    D:股份变动报告书

    答案:A,B,C,D
    解析:
    上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向上海证券交易所提交以下申请文件:①上市报告书(申请书);②申请上市的董事会和股东大会决议;③按照有关规定编制的上市公告书;④保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑥登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;⑦董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;⑧股份变动报告书;⑨交易所要求的其他文件。

  • 第21题:

    保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交()。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、上市报告书
    • D、申请上市的董事会和股东大会决议

    正确答案:A,B

  • 第22题:

    单选题
    市公司收购的财务顾问督导期限为()
    A

    拟定上市收购意向书至收购完成后12个月内

    B

    公告上市收购报告书至收购完成后12个月内

    C

    发出要约收购提示性文件至收购完成后5个月内

    D

    公告上市收购报告书至收购完成后6个月内


    正确答案: B
    解析: 本题考核财务顾问的督导职责。根据规定,自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内,财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,关注上市公司的经营情况,结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜,对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

  • 第23题:

    单选题
    根据《上市公司收购管理办法》的规定,以下各选项相互独立,下列关于信息披露的说法,正确的有(  )。Ⅰ.甲公司和乙公司是控制关系,甲公司持有某上市公司15%股权,乙公司通过协议转让的方式收购该上市公司10%股份,则乙公司应当编制详式权益变动报告书Ⅱ.张某为甲公司董事,甲公司持有某上市公司18%股权,张某通过二级市场收购该上市公司4%股权,则张某应当编制详式权益变动报告书Ⅲ.甲公司和乙公司无关联关系,甲公司持有某上市公司19%股权,现乙公司收购该上市公司2%股权,乙公司购买该上市公司股权时向甲公司借款300万元,则乙公司无需编制详式权益变动报告书Ⅳ.李某通过协议转让方式取得某上市公司25%股份并且为第一大股东,其承诺3年内放弃该上市公司表决权,则李某需要编制详式权益变动报告书Ⅴ.甲公司因国有股行政划转,取得某上市公司25%股份,甲公司需要编制详式权益变动报告书,无需聘请财务顾问出具核查意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析:
    根据《上市公司收购管理办法》(2020年修订)第17条规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。投资者及其一致行动人承诺至少3放弃行使相关股份表决权的,可免于聘请财务顾问
    根据第83条规定,在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:
    ①投资者之间有股权控制关系
    ②投资者受同一主体控制;
    ③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;
    ④投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;
    银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;
    ⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;
    ⑦持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;
    ⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;
    ⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;
    ⑪上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;
    ⑫投资者之间具有其他关联关系。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份,应当包括登记在其名下的股份,也包括登记在其一致行动人名下的股份。
    Ⅰ项,甲公司和乙公司符合“投资者之前有股权控制关系”,构成一致行动人,其所持的上市公司股份应合并计算,合并为25%,属于20%~30%范围,因此乙公司应当编制详式权益变动报告书。
    Ⅱ项,张某和甲公司符合“在投资者任职的董事,与投资者持有同一上市公司股份”,构成一致行动人,所持上市公司股份应合并计算,合并为22%,属于20%~30%范围,因此张某应当编制详式权益变动报告书。
    Ⅲ项,甲公司和乙公司符合“银行以外的其他法人为投资者取得相关股份提供融资安排”,构成一致行动人,其所持的上市公司股份应合并计算,合并为21%,属于20%~30%范围,因此乙公司应当编制详式权益变动报告书。
    Ⅳ项,李某通过协议转让方式取得上市公司25%股份并为第一大股东,应当编制详式权益变动报告书,不存在例外情形;当其承诺至少3年放弃行使相关表决权时,可以豁免聘请财务顾问出具核查意见。
    Ⅴ项,甲公司因国有股行政划转,取得上市公司25%股份,则甲公司需要编制详式权益变动报告,不存在例外情形;在此种变动方式下,无论甲是否成为上市公司的第一大股东或实际控制人,均无需聘请财务顾问。