根据反洗钱规定，公司客服人员在为个人客户办理承保业务时，应当留存其（）的复印件或影印件，为单位客户承保业务时，应当留存其（）的复印件或影印件。A、居民身份证；营业执照B、居民身份证；组织机构代码证C、居民身份证；税务登记证D、居民身份证；营业执照、组织机构代码证、税务登记证

题目

根据反洗钱规定，公司客服人员在为个人客户办理承保业务时，应当留存其（）的复印件或影印件，为单位客户承保业务时，应当留存其（）的复印件或影印件。

  • A、居民身份证；营业执照
  • B、居民身份证；组织机构代码证
  • C、居民身份证；税务登记证
  • D、居民身份证；营业执照、组织机构代码证、税务登记证
相似考题

1.下列做法中，违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是（ ）。 A．某银行工人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资B．某银行工作人员在办理企业贷款业务时，错误计算了贷款利率 C．某银行工作人员将客户甲的贷款信息透露给客户乙 D．某银行工作人员由于业务繁忙，将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理

2.根据《金融机构反洗钱规定》，在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。A、客户办理大额现金存取业务时B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D、办理业务中发现异常现象

3.保险经纪从业人员办理再保险经纪业务时，应当取得分入公司的（ ）承保确认。

4.柜面结算人员在为客户办理预留印鉴业务时，严禁代为客户加盖印鉴章行为。()

更多“根据反洗钱规定，公司客服人员在为个人客户办理承保业务时，应当留存”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，而是应当（）。

    A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第23条的规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第2题：

    柜员在为客户办理交易时，当日发现差错，且客户尚未离开柜台，应当场更正，_____，重新办理该笔业务。(三级)
    取消错误交易
    略

  • 第3题：

    银行在为个人办理个人结售汇业务时，哪些情况下可以不留存身份证复印件（）

    • A、通过外汇储蓄账户发生的结售汇，银行按规定录入相关身份信息后不需要留存
    • B、未通过外汇储蓄账户办理的个人结售汇业务，单笔在3万美元以下的
    • C、未通过外汇储蓄账户办理的个人结汇务，单笔在1万美元以下的
    • D、1000美元以下的现钞结汇

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    客户致电银行办理电子银行落地业务撤单时，经办人员可不留存撤单业务申请书。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况是（）。

    • A、客户的婚姻状况
    • B、客户子女的年龄
    • C、风险承受能力
    • D、客户近期是否有购房需求

    正确答案:C

  • 第6题：

    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    客户办理的业务需相关部门或人员签字时，应说：“对不起，根据规定这笔业务需要××部门（人员）签字（简要介绍相关规定），麻烦您去办理签字手续。”


    正确答案:正确

  • 第8题：

    填空题
    柜员在为客户办理交易时，当日发现差错，且客户尚未离开柜台，应当场更正，_____，重新办理该笔业务。(三级)

    正确答案： 取消错误交易
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况是（  ）。
    A

    客户的婚姻状况

    B

    客户子女的年龄

    C

    风险承受能力

    D

    客户近期是否有购房需求


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    柜员在为客户办理“E-TOKEN个人客户资料变更”业务时，需验证客户本次需要更新的身份证件及E-TOKEN系统留存的原身份证件，如客户不能提供原身份证件，则应出示有权机关开具的相关证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在办理解挂业务时，柜员对客户身份证件应当（）
    A

    不核查、不留存

    B

    核查、不留存

    C

    核查并留存

    D

    不核查、留存


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况包括（）。

    A.客户的联系方式
    B.客户子女的年龄
    C.风险承受能力
    D.客户近期是否有购房需求
    E.资金用途


    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第14题：

    在办理个人存款业务时应执行（）制度。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、反洗钱

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    在为客户办理电话银行或短信金融业务时，需首先告知客户阅读客户留存联后的协议，同时柜员操作查询业务，根据查询结果结合客户业务需求，再指引客户填写申请表项，避免填写错误造成损失。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    在办理解挂业务时，柜员对客户身份证件应当（）

    • A、不核查、不留存
    • B、核查、不留存
    • C、核查并留存
    • D、不核查、留存

    正确答案:C

  • 第17题：

    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    柜员在为客户办理“E-TOKEN个人客户资料变更”业务时，需验证客户本次需要更新的身份证件及E-TOKEN系统留存的原身份证件，如客户不能提供原身份证件，则应出示有权机关开具的相关证明。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。

    • A、客户的风险承受能力
    • B、客户的资产负债状况
    • C、客户朋友的状况
    • D、客户的基本信息
    • E、客户的收入状况

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    单选题
    根据反洗钱规定，公司客服人员在为个人客户办理承保业务时，应当留存其（）的复印件或影印件，为单位客户承保业务时，应当留存其（）的复印件或影印件。
    A

    居民身份证；营业执照

    B

    居民身份证；组织机构代码证

    C

    居民身份证；税务登记证

    D

    居民身份证；营业执照、组织机构代码证、税务登记证


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》，在（）情形下金融机构应当重新识别客户身份。
    A

    客户办理大额现金存取业务时

    B

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C

    与客户的业务关系存续期间建立业务关系的

    D

    办理业务中发现异常现象


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）
    A

    可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

    B

    要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

    C

    对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务

    D

    在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    柜面结算人员在为客户办理预留印鉴业务时，严禁代为客户加盖印鉴章行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    银行在为个人办理结售汇业务时，以下情况必须留存身份证件复印件的是（）。
    A

    客户持2000美元现钞办理结汇业务

    B

    客户将其外汇储蓄账户内2万美元结汇

    C

    客户持2万美元现钞办理结汇业务

    D

    以上都对


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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