上市公告书的内容应包括（）A、股票正式交易的日期B、股票发行情况C、股权结构D、公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议E、董事、监事和高级管理人员简历
题目
上市公告书的内容应包括（）
- A、股票正式交易的日期
- B、股票发行情况
- C、股权结构
- D、公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议
- E、董事、监事和高级管理人员简历
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第1题：
股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
①股票获准在证券交易所交易的日期；
②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
③公司的实际控制人；
④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。?A：①②
B：①②③④
C：①③④
D：②③答案：B解析：根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 -
第2题：
以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之口起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份答案：A,C,D解析：根据创业板和中小板上市公司规范运作指引的规定，创业板上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。中小板上市公司董、监、高在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％。 -
第3题：
上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交（）。A:验资报告
B:保荐业务工作底稿
C:董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告
D:上市保荐书答案：B解析：发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。？首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用)。?首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。？控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。？最近一次的招股说明书和经中国证监会是审核的全套发行申报材料。？按照有关规定编制的上市公告书。？保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。？律师事务所出具的法律意见书。？上海证券交易所要求的其他文件。 -
第4题：
（2016年）某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定，股份发行价格不得低于市场参考价的90%，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有（ ）。A.本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价
B.本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价
C.本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价
D.本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价答案：A,B,D解析： -
第5题：
下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
①股票获准在证券交易所交易的日期
②持有公司股份最多的前10名股东的名单
③公司的实际控制人
④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④答案：C解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：
（1）股票获准在证券交易所交易的日期；
（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；
（3）公司的实际控制人；
（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。@## -
第6题：
下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股东的名单
Ⅲ.公司的实际控制人
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：C解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：
（1）股票获准在证券交易所交易的日期；
（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；
（3）公司的实际控制人；
（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 -
第7题：
上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？（）
- A、公司股票上市交易之日起一年内；
- B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
- C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
- D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是（）
- A、股票获准在证券交易所交易的日期
- B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C、公司的实际控制人
- D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
正确答案:B -
第9题：
上市公告书的内容应包括（）
- A、股票正式交易的日期
- B、股票发行情况
- C、股权结构
- D、公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议
- E、董事、监事和高级管理人员简历
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。
- A、股票获准在证券交易所交易的日期
- B、持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
- C、公司董事的姓名及其持有本*公司股票及债券的情况
- D、公司经理的姓名及其持有本*公司股票及债券的情况
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是（）A股票获准在证券交易所交易的日期
B持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C公司的实际控制人
D董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
正确答案： A解析： 签订上市协议的公司应当公告的事项包括：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 -
第12题：
多选题上市公告书的内容应包括（）A股票正式交易的日期
B股票发行情况
C股权结构
D公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议
E董事、监事和高级管理人员简历
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第13题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。 -
第14题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。
A.本公司股票上市交易之日起1年内
B.本公司股票上市交易之日起2年内
C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的答案：A,C,D解析：本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。 -
第15题：
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是（ ）。A.不得低于市场参考价的90%
B.不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
C.不得低于本次发行股份购买资产的股东大会批准决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
D.不低于本次发行股份购买资产募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价答案：A解析：根据规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20 个交易日、60 个交易日或者120 个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。 -
第16题：
下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单
Ⅲ．公司的实际控制人
Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案：C解析：根据《证券法》第53条的规定．股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，
签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，
并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据第54条的规定，
签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①
股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10
名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、
高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 -
第17题：
签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股份额
Ⅲ．公司的实际控制人
Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。签订上市协议的公司除公告上述规定的文件外，还应当公告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额。（3）公司的实际控制人。（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 -
第18题：
(2019年)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；
Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
Ⅲ．公司的实际控制人；
Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 -
第19题：
如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本*公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
正确答案:正确 -
第20题：
签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。
- A、股票获准在证券交易所交易的日期
- B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C、公司的实际控制人和独立董事
- D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
正确答案:A,D -
第21题：
签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列（）事项。
- A、股票获准在证券交易所交易的日期
- B、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
- C、公司的实际控制人
- D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本*公司股票和债券的情况
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是（ ）。A不得低于本次发行股份购买资产定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一
C不得低于本次发行股份购买资产的股东大会批准决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
D不低于本次发行股份购买资产募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
正确答案： A解析：
根据规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。 -
第23题：
多选题签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列（）事项。A股票获准在证券交易所交易的日期
B持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C公司的实际控制人
D董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本*公司股票和债券的情况
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是（ ）A不低于本次发行股份购买资产定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
C不得低于本次发行股份购买资产的股东大会批准决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
D不低于本次发行股份购买资产募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
正确答案： D解析： 本题考核上市公司发行股份购买资产的价格要求。根据规定，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。