企业集团实施公司分立应注意的问题包括（）。A、谋求政策面的支持B、争取债权人和股东的支持C、抑制关联交易D、防止信息泄露、市场扰乱E、避免内幕交易

题目

企业集团实施公司分立应注意的问题包括（）。

  • A、谋求政策面的支持
  • B、争取债权人和股东的支持
  • C、抑制关联交易
  • D、防止信息泄露、市场扰乱
  • E、避免内幕交易
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1.上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为是（ ）。 A．关联交易 B．内幕交易 C．信息披露 D．股权交易

2.下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

3.对证券市场的监管内容包括( )A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

4.内幕交易的行为方式包括（ ）。 A．行为主体知悉公司内幕信息但不利用 B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为 C．泄露内幕信息 D．建议他人买卖证券等。

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  • 第1题：

    发现内幕信息知情人进行内幕交易，泄露内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实。（）


    答案：对
    解析：
    发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构

  • 第2题：

    根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。
    ①时间吻合程度
    ②交易背离程度
    ③利益关联程度
    ④投资收益状况?

    A：①②④
    B：②③④
    C：①②③
    D：①③④

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    对信托公司的监管，要重点研究防范大股东（）风险措施，防止成为大股东的融资工具。

    A.内幕交易
    B.操纵市场
    C.关联交易
    D.损害股东利益

    答案：C
    解析：
    对信托公司的监管，要重点研究防范大股东关联交易风险措施，防止成为大股东的融资工具。

  • 第4题：

    内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

    A: 行为主体知悉公司内幕信息
    B: 从事有价证券的交易
    C: 泄露内幕信息
    D: 将有价证券所有权据为已有

    答案：D
    解析：
    内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，
    且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等
    。

  • 第5题：

    根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    公司改制时需重点关注的问题包括（）。

    • A、业绩连续计算问题
    • B、对发起人和股东的要求
    • C、公司治理问题
    • D、同业竞争与关联交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    企业集团实施公司分立应注意的问题括（）。

    • A、争取政策面的支持
    • B、求得债权人和股东的支持
    • C、规范关联交易
    • D、防止信息泄露
    • E、避免内幕交易
    • F、防止市场扰乱

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第8题：

    下列关于内部交易说法正确的是（）

    • A、内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
    • B、内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
    • C、内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动，与OTC场外交易对应
    • D、内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内，母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    公司分立应注意的问题包括（）。
    A

    谋求政策面的支持

    B

    争取债权人和股东的支持

    C

    抑制关联交易

    D

    防止信息泄露，市场扰乱

    E

    避免内部交易


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（  ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    企业集团实施公司分立应注意的问题括（）。
    A

    争取政策面的支持

    B

    求得债权人和股东的支持

    C

    规范关联交易

    D

    防止信息泄露

    E

    避免内幕交易

    F

    防止市场扰乱


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于内部交易说法正确的是（）
    A

    内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项

    B

    内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为

    C

    内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动，与OTC场外交易对应

    D

    内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内，母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发现内幕信息知情人连行内幕交易，泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实。（　　）


    答案：对
    解析：
    发现内幕信息知情人连行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。

  • 第14题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第15题：

    根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。
    ①时间吻合程度
    ②交易背离程度
    ③利益关联程度
    ④投资收益状况

    A.①②④
    B.②③④
    C.①②③
    D.①③④

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开之前不得（）。

    • A、买卖该公司的证券
    • B、泄露该信息
    • C、自行备份该信息
    • D、建议他人买卖该证券

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    公司分立应注意的问题包括（）。

    • A、谋求政策面的支持
    • B、争取债权人和股东的支持
    • C、抑制关联交易
    • D、防止信息泄露，市场扰乱
    • E、避免内部交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    证券交易信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得进行下列（）行为，否则构成内幕交易行为。

    • A、买卖该公司的证券
    • B、泄露该信息
    • C、建议自己的表哥买卖该证券
    • D、买卖其他公司的证券

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    内幕交易的行为方式包括（）。

    • A、行为主体知悉公司内幕信息但不利用
    • B、从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
    • C、泄露内幕信息
    • D、建议他人买卖证券等

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    证券基金经营机构开展各项业务，应当遵守下列基本要求（　　）。
    A

    有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

    B

    及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户

    C

    依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

    D

    审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序


    正确答案： A,C
    解析：
    证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，需遵守的基本要求除ABCD四项之外，还包括：①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新；②合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户；③持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利；④严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

  • 第22题：

    多选题
    企业集团实施公司分立应注意的问题包括（）。
    A

    谋求政策面的支持

    B

    争取债权人和股东的支持

    C

    抑制关联交易

    D

    防止信息泄露、市场扰乱

    E

    避免内幕交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    我国证券市场存在着某些内幕交易的违法现象，证券市场内幕交易的危害体现在（  ）。
    A

    内幕交易造成市场崩盘

    B

    内幕交易违反了“公开、公平、公正”原则

    C

    内幕交易侵犯了不特定广大投资者的合法权益

    D

    内幕交易损害了上市公司的利益

    E

    内幕交易扰乱了证券市场秩序


    正确答案： C,B
    解析：

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