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第1题：
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
A．特别程序，5
B．一般程序，3
C．一般程序，5
D．特别程序，3
正确答案：D
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第2题：
发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用____。其中，表决投票时同意票数达到____票为通过。( )A、特别程序；3
B、普通程序；3
C、特别程序；5
D、普通程序；5答案：A解析：A
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年修订）第三十三条和第三十五条规定，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用特别程序。每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。 -
第3题：
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。()答案：错解析：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。 -
第4题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第5题：
下列（）公司可通过法定程序，向公众发行股票筹集资本，股东的责任仅限于出资额。
- A、无限责任公司
- B、有限责任公司
- C、股份有限公司
- D、两合公司
正确答案:C -
第6题：
简述公司清算的特征与程序。
正确答案: （1）具体特征有：
①清算是在公司解散过程中发生的行为。
②清算并不是针对公司解散的有关事宜。
③清算的直接目的是终结公司财产和债权、债务。
④清算是严格按法律规定进行的活动。
（2）清算的具体特征为：
①清算人的产生。
②向股东和债权人通知或公告公司解散的相关事宜。
③清算人估算公司财产和债权、债务。
④清算人处分公司财产。
⑤清算程序结束。 -
第7题：
简述对上市公司非公开发行股票的要求
正确答案:上市公司非公开发行股票是指股票已经在证券交易所上市的公司，采用非公开方式，向特定对象发行股票募集资金的行为。
1、对发行对象的要求
按照《上市公司证券发行管理办法》，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：
①特定对象符合股东大会决议规定的条件；
②发行对象不超过10名。
③发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
2、对非公开发行股票的约束
上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；
②非公开发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
③有真实的项目投资资金需求，募集资金使用符合规定；
④非公开发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 -
第8题：
定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
- A、上市公司公开发行股票
- B、上市公司非公开发行股票
- C、非上市公司公开发行股票
- D、非上市公司非公开发行股票
正确答案:B -
第9题：
简述公司利润分配的原则和程序。
正确答案:公司利润分配的原则：
（1）依法分配原则；
（2）资本保全原则；
（3）充分保护债权人利益原则；
（4）多方利益及长短期利益兼顾原则。
公司利润分配的程序：企业利润分配必须依据法定程序进行，按照《公司法》和《企业财务通则》等法律法规的规定，股份有限公司实现的利润总额，应首先依法缴纳企业所得税，税后利润按照以下基本程序进行分配：
（1）弥补以前年度亏损；
（2）提取法定公积金；
（3）提取任意公积金；
（4）向股东分配股利。 -
第10题：
问答题简述对上市公司非公开发行股票的要求正确答案： 上市公司非公开发行股票是指股票已经在证券交易所上市的公司，采用非公开方式，向特定对象发行股票募集资金的行为。
1、对发行对象的要求
按照《上市公司证券发行管理办法》，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：
①特定对象符合股东大会决议规定的条件；
②发行对象不超过10名。
③发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
2、对非公开发行股票的约束
上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；
②非公开发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
③有真实的项目投资资金需求，募集资金使用符合规定；
④非公开发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述设立股份有限公司发行股票的条件。正确答案： 设立股份有限公司申请首次公开发行股票，应当符合以下条件：
（1）公司具备股票发行主体资格；
（2）公司所筹集资金用途符合国家产业政策；
（3）公司发行的所有股份均为普通股，同股同权、同股同利；
（4）以募集设立方式设立公司的，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%；
（5）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，国家另有规定的除外；
（6）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本总额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%。公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不少于公司拟发行股本总额的15%；
（7）发起人在最近3年内没有重大违法行为；
（8）国务院或国务院证券监督管理机构规定的其他条件。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述公司发行股票的程序。正确答案： （1）公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：新股种类及数额；新股发行价格；新股发行的起止日期；向原有股东发行新股的种类及数额。
（2）股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。
（3）公开发行的股票应当由证券经营机构承销。
（4）公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。解析： 暂无解析 -
第13题：
"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品"A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。 -
第14题：
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。 ()答案：B解析：。发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。而发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用普通程序规定。 -
第15题：
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。A:申报
B:受理
C:初审
D:预披露答案：A,B,C,D解析：在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。 -
第16题：
简述新设立股份有限公司申请公开发行股票应符合的条件。
正确答案: （1）为了使社会资金得到合理高效运用，发行股票的公司的生产经营应符合国家产业政策。
（2）为了保护社会公众投资者的利益，公司发行的普通股应限于一种，且同股同利。
（3）为了加强发起人设立、经营新公司的责任感，保护中小投资者的利益，发起人认购的股本不少于公司拟发行的股本总额的35%，并且在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。
（4）为了保障公司股票的流通性，吸收公众广泛参与并有效地利用社会闲散资金，同时加强对公司经营管理行为的严格监督，发起人向社会公众发行的部分不少于拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。
（5）对经营和财务状况的要求，发起人在近3年内没有重大违法行为，且近3年连续盈利。 -
第17题：
简述公司分立的特征、方式和程序。
正确答案: 公司分立的特征：
1、公司分立是对原公司的一分为二或一分为多，与公司合并是反向操作。公司分立后，原公司和分立后的公司之间并无任何资产或股权上的联系，彼此是完全独立的。
2、分立是公司内部事务，不牵涉其他公司，不需要与其他公司协商，只需要公司的股东（大）会作出决议即可。
3、公司分立必须依法进行。4公司分立后，原公司的权利和义务由分立后的公司根据分立合同分别承担，财产的分割及债务的分担必须公平、合理。 -
第18题：
简述股份公司发行股票的原因和目的。
正确答案: 发行股票是股份公司筹措资金的基本手段，也是公司股本形成的过程。股份公司发行股票的原因和目的较为复杂，概括起来主要有两种情况；即筹措资金的发行，也称普通的新股发行；其他目的的发行，也称特殊目的的发行。
具体有以下几种情况：
（1）筹集股东资本；
（2）筹集扩大生产的追加资本投资；
（3）为把公司债转化为股份而发行新股；
（4）把公积金转为股本，发行新股；
（5）为把盈利转化为资本而发行新股；
（6）将公司资产重新估价增值转作资本，发行新股。 -
第19题：
简述公司合并的程序。
正确答案: （1）公司合并决议的作出与批准；
（2）签订公司合并协议；
（3）编制表册、通告债权人；
（4）登记。 -
第20题：
简述设立股份有限公司发行股票的条件。
正确答案:设立股份有限公司申请首次公开发行股票，应当符合以下条件：
（1）公司具备股票发行主体资格；
（2）公司所筹集资金用途符合国家产业政策；
（3）公司发行的所有股份均为普通股，同股同权、同股同利；
（4）以募集设立方式设立公司的，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%；
（5）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，国家另有规定的除外；
（6）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本总额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%。公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不少于公司拟发行股本总额的15%；
（7）发起人在最近3年内没有重大违法行为；
（8）国务院或国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第21题：
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和（）。
- A、预披露
- B、披露
- C、发审委审核
- D、决定
正确答案:A,C,D -
第22题：
单选题下列（）公司可通过法定程序，向公众发行股票筹集资本，股东的责任仅限于出资额。A无限责任公司
B有限责任公司
C股份有限公司
D两合公司
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题企业发行股票并上市的主要程序包括（ ）。A公司内部决策
B申报与审批
C发行股票信息披露
D签订上市协议
正确答案： A,C解析：
企业发行股票并上市的主要程序包括：①公司内部决策；②中介机构辅导和保荐；③申报与审核；④股票上市申请和审查。