为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构

题目

为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。

  • A、股票发行审核委员会
  • B、证券业协会
  • C、交易所监督部
  • D、证券登记机构
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1.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。A．证券业协会B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所

2.国务院证券监督管理机构设立（ ），依法审核股票发行申请。A．股票发行审核部B．股票发行审核委员会C．股票发行委员会D．股票交易审核部

3.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构

4.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。A．证券交易所B．发行审核委员会C．中国证券业协会D．中国证监会

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  • 第1题：

    （ ）依法审核上市公司新股发行申请。

    A．股票发行审核委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第2题：

    （ ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。

    A．股票发行审核委员会

    B．证监会

    C．证券管理委员会

    D．证券交易所


    正确答案：A

  • 第3题：

    有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。

    A.经上海证券交易所发行上市审核
    B.经上海证券交易所履行发行注册程序
    C.经中国证监会发行上市审核
    D.经中国证监会履行发行注册程序

    答案：A,D
    解析：
    首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经“上海证券交易所发行上市审核”，并报经“中国证监会履行发行注册程序”。

  • 第4题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
    A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C.每次参加发审委会议的委员为5名。
    D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第5题：

    上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出于以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。

    A:企业板市场发行审核委员会
    B:上市公司并购重组审核委员
    C:中国证监会
    D:主板主场发行审核委员会

    答案：C
    解析：
    中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件连行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。

  • 第6题：

    上市公司新股发行申请的审核意见()。

    A:由中国证监会作出
    B:由股票发行审核委员会作出
    C:由国务院证券委员会作出
    D:由中国证券业协会作出

    答案：B
    解析：
    股票发行审核委员会以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

  • 第7题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ ）。

    A.保荐人
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：

  • 第8题：

    下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

    • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
    • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
    • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
    • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

    正确答案:B

  • 第9题：

    （）依法审核发行人的股票发行申请文件。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。
    A

    股票发行审核委员会

    B

    证券业协会

    C

    交易所监督部

    D

    证券登记机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《证券法》规定，国务院证券监督管理机构设（　　），依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核机构

    B

    发行审核委员会

    C

    审核监督委员会

    D

    发行监督机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二十二条规定，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构设(    )，依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核委员会

    B

    发行专家组

    C

    证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上市公司新股发行申请的审核意见（ ）。

    A．由中国证监会作出

    B．由股票发行审核委员会作出

    C．由国务院证券委员会作出

    D．由证券业协会作出


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，公司申请在科创板公开发行股票并上市，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（ 　　）。

    A.保荐人
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    （1）证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见；（2）中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

  • 第15题：

    依法审核上市公司新股发行申请的是()。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会派出机构
    C:证券交易所
    D:发行审核委员会

    答案：D
    解析：
    发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。与发审委会议审核发行人首次公开发行股票申请程序大致相同。

  • 第16题：

    发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

    A:证券业协会
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:具有保荐机构资格的证券公司

    答案：D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执行水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第17题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第18题：

    上市公司新股发行申请的审核意见由（ ）作出。
    A.中国证监会 B.股票发行审核委员会
    C.国务院证券委员会 D.证券业协会


    答案：B
    解析：
    答案为B。新股发行申请的审核意见由股票发行审核委员会作出

  • 第19题：

    公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、证监会派出机构
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第20题：

    股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、发行审核委员会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A

  • 第21题：

    为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券业协会
    • C、交易所监督部
    • D、证券登记机构

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构设(    )，依法审核股票发行串请。
    A

    发行审核委员会

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经______发行上市审核，并报经______履行发行注册程序。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    上海证券交易所；中国证券业协会

    C

    上海证券交易所；中国证监会

    D

    承销的证券公司；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行注册程序。

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