各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。A、保护客户资产B、戒绝利益冲突C、限制信用交易D、禁止不当投资劝诱E、保证金交易

题目

各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。

  • A、保护客户资产
  • B、戒绝利益冲突
  • C、限制信用交易
  • D、禁止不当投资劝诱
  • E、保证金交易
相似考题

1.我国的垄断行为规制法包括（ ）A．对滥用市场支配地位行为的规制B．对联合限制竞争行为的规制C．对欺骗性标示行为的规制D．对经营者集中行为的规制E．对行政性垄断行为的规制

2.证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：A、禁止内幕交易的行为B、禁止操纵证券市场的行为C、禁止虚假陈述和信息误导的行为D、禁止欺诈客户的行为

3.证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( )A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理

4.反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括()A.禁止垄断B.禁止不正当的交易限制C.禁止不公正交易D.鼓励自由竞争

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  • 第1题：

    对证券回购交易的禁止行为的规定有

    A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

    B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

    C.禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易

    D.禁止将回购资金用于固定资产投资

    E.禁止将回购资金用于股本投资


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    食品药品市场规制法律制度主要有【 】

    A．欺骗性标示行为规制制度

    B．价格行为规制制度

    C．食品药品市场准入制度

    D．联合限制竞争规制制度

    E．经营者集中行为规制制度


    正确答案：ABC
    解析：食品药品市场规制法律制度主要有以下三个方面：(1)欺骗性标示行为规制制度。(2)价格行为规制制度。(3)食品药品市场准入制度。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。

    A:口头或书面的警示
    B:强制相关证券账户销户
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示，约见谈话，要求相关投资者提交书面承诺，限制相关证券账户交易，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。

  • 第4题：

    关于信用交易，以下说法正确的是( )。

    A:信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易
    B:信用交易包括保证金买空和保证金卖空
    C:根据现行法律，我国是禁止信用交易的
    D:在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物

    答案：B,D
    解析：
    信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。因此，信用交易在我国已可以合法开展。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  • 第5题：

    物流交易模式的主要类型有哪些（）。

    • A、市场规制方式
    • B、三方规制
    • C、统一规制
    • D、政府知道制
    • E、双边规制

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）。

    • A、禁止垄断
    • B、禁止不正当的交易限制
    • C、禁止不公正交易
    • D、禁止自由竞争

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    《证券法》规定的禁止交易行为包括（）

    • A、内幕交易
    • B、欺诈客户
    • C、操纵证券市场
    • D、虚假陈述

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    关于西方主要国家从20世纪70年代开始实行的放松经济性规制，下列说法正确的为（）
    A

    废除了部分经济性规制

    B

    放松经济性规制的目的，是要通过竞争，提供多种新的服务，降低价格或收费水平，促使价格或收费体系多样化，推动技术进步

    C

    为了更大的赋予企业自主经营的权力，放松经济性规制的同时，也应当减小社会性规制的力度

    D

    对价格规制、进入规制、投资规制等主要经济性规制项目，主要趋势是由许可制变为认可制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）是指政府机关利用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务数量、服务量、投资、财务会计等有关行为加以限制。
    A

    社会性规制

    B

    经济性规制

    C

    直接规制

    D

    间接规制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    反垄断权可分为 ( )
    A

    滥用市场支配地位行为规制权

    B

    联合限制竞争行为规制权

    C

    商业贿赂行为规制权

    D

    经营者集中行为规制权

    E

    行政性垄断行为规制权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券法的主要任务和内容是（）
    A

    信息披露

    B

    信息规制

    C

    交易规制

    D

    禁止欺诈

    E

    价格指导


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）
    A

    禁止垄断

    B

    禁止不正当的交易限制

    C

    禁止不公正交易

    D

    鼓励自由竞争


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各国法律均对格式合同进行限制，其限制方法包括（ ）。

    A．行业协会自律

    B．行政规制

    C．立法规制

    D．司法规制

    E．舆论监督


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    规制自然垄断行业的市场行为，主要是规制其【 】

    A．联合限制竞争行为

    B．行政性垄断行为

    C．滥用市场支配地位行为

    D．经营者集中行为


    正确答案：C

  • 第15题：

    各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师执业纪律包括（）。

    A:客户交易的优先权
    B:利益冲突的披露
    C:禁止利用非公开信息
    D:客户不知情状况下不能对客户账户进行交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师的执业纪律包括以下内容：①禁止不正确表述；②利益冲突的披露；③客户交易的优先权；④自行交易，即投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易；⑤禁止利用非公开信息；⑥禁止剽窃。

  • 第16题：

    期货公司的期货从业人员的禁止行为包括（ ）。

    A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.作出不当承诺或者保证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。C、D为第(三)条、第(七)条，CD项均正确。 第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）

    • A、禁止垄断
    • B、禁止不正当的交易限制
    • C、禁止不公正交易
    • D、鼓励自由竞争

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    （）是指政府机关利用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务数量、服务量、投资、财务会计等有关行为加以限制。

    • A、社会性规制
    • B、经济性规制
    • C、直接规制
    • D、间接规制

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。
    A

    保护客户资产

    B

    戒绝利益冲突

    C

    限制信用交易

    D

    禁止不当投资劝诱

    E

    保证金交易


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对跨境反向收购的相关规制包括( )
    A

    外国收购公司本国的规制

    B

    证券发行交易地国的规制

    C

    国际市场的规制

    D

    证监会的规制

    E

    国务院


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）。
    A

    禁止垄断

    B

    禁止不正当的交易限制

    C

    禁止不公正交易

    D

    禁止自由竞争


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各国对证券法的一些基本理念都体现了突出的（）
    A

    规制性质

    B

    引导性质

    C

    控制性质

    D

    社会性质


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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