以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的，情节严重的，公证机构可能承担的行政责任有（）A、处以1万元以上5万元以下罚款B、处以2万元以上10万元以下罚款C、处以1个月以上3个月以下停业整顿的处罚D、处以3个月以上6个月以下停业整顿的处罚E、没收违法所得

题目

以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的，情节严重的，公证机构可能承担的行政责任有（）

  • A、处以1万元以上5万元以下罚款
  • B、处以2万元以上10万元以下罚款
  • C、处以1个月以上3个月以下停业整顿的处罚
  • D、处以3个月以上6个月以下停业整顿的处罚
  • E、没收违法所得
相似考题

1.商业银行提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报表，商业银行有违法所得的，则应( )。A．处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B．处以违法所得1倍以上3倍以下罚款C．处以10万元以上50万元以下的罚款D．没收违法所得

2.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

3.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以1倍以上5倍以下的罚款C．处以20万元的罚款D．处以10万元以上30万元以下的罚款

4.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D．对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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  • 第1题：

    保险公估机构与他人串通提供虚假报告来骗取保险金的，没收违法所得，并处以违法所得( )罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。

    A．1倍以上3倍以下

    B．1万元以上5万元以下

    C．10万元以上50万元以下

    D．1倍以上5倍以下


    参考答案：A

  • 第2题：

    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

    A:责令改正并给予警告
    B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  • 第3题：

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（ ）。
    ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    ②没收违法所得或者违法所得不10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任, ①②④正确。

  • 第4题：

    证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告
    Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可


    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券．或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
    Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
    万元以下的罚款日
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
    撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：B
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205
    条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第6题：

    法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。

    • A、处以5万元以上30万元以下罚款
    • B、处以5万元以上50万元以下罚款
    • C、处以10万元以上30万元以下罚款
    • D、处以10万元以上50万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第7题：

    经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，不构成犯罪的，监督检查部门可已根据情节（）。

    • A、处以3万元以上20万元以下罚款
    • B、处以1万元以上10万元以下罚款
    • C、处以5万元以上20万元以下罚款
    • D、处以1万元以上20万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第8题：

    保险公估机构与他人串通提供虚假报告来骗取保险金的，没收违法所得，并处以违法所得（）罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。

    • A、1倍以上3倍以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、10万元以上50万元以下
    • D、1倍以上5倍以下

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    公证员以其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务，情节严重的，可能承担的行政责任有（）
    A

    处以1千元以上5千元以下罚款

    B

    处以1万元以上5万元以下罚款

    C

    处以1个月以上3个月以下停止执业的处罚

    D

    处以3个月以上6个月以下停止执业的处罚

    E

    处以3个月以上12个月以下停止执业的处罚


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    公证机构及其公证员有下列行为之一的（），由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证机构处一万元以上五万元以下罚款，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予三个月以上六个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得：
    A

    以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的；

    B

    违反规定的收费标准收取公证费的

    C

    同时在二个以上公证机构执业的；

    D

    从事有报酬的其他职业的；。

    E

    为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的；

    F

    依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。 


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公证机构私自出具公证书，情节严重的（）
    A

    处以1个月以上3个月以下停业整顿的处罚

    B

    处以3个月以上l2个月以下停业整顿的处罚

    C

    处以2千元以上l万元以下罚款

    D

    处以1万元以上5万元以下罚款

    E

    处以2万元以上l0万元以下罚款


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《公证法》第42条的规定，公证机构及其公证员有以下哪一项或几项行为的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予二三个月以上十二个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任?（ ）

    A.为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的
    B.侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的
    C.诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的
    D.为不真实、不合法的事项出具公证书的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    AC属于《公证法》第41条的内容。

  • 第14题：

    根据《城市房地产管理法》，未取得营业执照擅自从事房地产中介服务业务的处罚是(　　)。

    A:警告，并可处以2万元以上3万元以下罚款
    B:警告，并可处以1万元以上3万元以下罚款.
    C:责令停止房地产中介业务活动并可处以3万元以下罚款
    D:责令停止房地产中介业务活动，没收违法所得，并处以罚款

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

    A.3万元以上30万元以下
    B.30万元以上60万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

  • 第16题：

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
    ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。 根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第17题：

    违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
    Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
    Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
    Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第18题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（　）。

    • A、3万元以下罚款
    • B、3万元以上10万元以下罚款
    • C、1万元以上10万元以下罚款
    • D、10万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第19题：

    公证员以其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务，情节严重的，可能承担的行政责任有（）

    • A、处以1千元以上5千元以下罚款
    • B、处以1万元以上5万元以下罚款
    • C、处以1个月以上3个月以下停止执业的处罚
    • D、处以3个月以上6个月以下停止执业的处罚
    • E、处以3个月以上12个月以下停止执业的处罚

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    依据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构违反规定从事账外经营单位存款业务的，给予警告，没收违法所得，并处罚违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处以（）的罚款。

    • A、5万元以上50万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、20万元以上50万元以下
    • D、50万元以上200万元以下

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的，情节严重的，公证机构可能承担的行政责任有（）
    A

    处以1万元以上5万元以下罚款

    B

    处以2万元以上10万元以下罚款

    C

    处以1个月以上3个月以下停业整顿的处罚

    D

    处以3个月以上6个月以下停业整顿的处罚

    E

    没收违法所得


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（  ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
    A

    ①③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

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