外资金融机构有哪些法律责任？

题目

外资金融机构有哪些法律责任？

相似考题

1.2004年2月1日起实施的()明确了外商向保险业投资的资格条件、设立程序、业务范围、法律责任A.《中华人民共和国保险法》B.《外资保险公司管理条例》C.《外资金融机构管理条例》D.《中华人民共和国外资银行管理条例》

2.设立外资金融机构的步骤有哪些？

3.外资企业的特征有哪些？外资企业的设立条件有哪些？外资企业的注册资本与出资有哪些规定？

4.中国银行银行类金融机构存款种类有：协议存款、结构存款和外资银行存款。()

更多“外资金融机构有哪些法律责任？”相关问题

  • 第1题：

    2004年2月1日起实施的（）明确了外商向保险业投资的资格条件、设立程序、业务范围、法律责任。

    • A、《中华人民共和国保险法》
    • B、《外资保险公司管理条例》
    • C、《外资金融机构管理条例》
    • D、《中华人民共和国外资银行管理条例》

    正确答案:B

  • 第2题：

    各国对外资金融机构进入本国一般都有哪些特殊规定？


    正确答案: 各国对外资金融机构的监管都有一些特殊规定。
    （1）对外资金融机构设立的监管。世界各国对外资金融机构的进入的特殊规定通常包括申请开业的外资金融机构的经营状况、设立外资金融机构的组织形式和要求该行的总行以法律或其他明确的形式保证对其分行负责和支持三个方面。
    （2）对外资金融机构业务的监管。这包括业务范围管理、存、贷款业务的限制、再贴现便利的限制和利率的限制等多方面。
    （3）对外资金融机构的风险监管。对外资金融机构的风险监管主要依靠法律法规的约束和规范，同时需要合规的稽核与检查，需要国际监管合作。

  • 第3题：

    内外贸融易通项下，关于付款行的说法正确的包括（）。

    • A、付款行为非农行的中资金融机构的应占用中资银行的单证额度
    • B、付款行为外资金融机构的应占用外资金融机构的单证额度
    • C、付款行为外资金融机构的应占用外资金融机构所在地的国家授信额度
    • D、付款行为非农行的中资金融机构的应占用客户授信额度

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    外资金融机构授信额度管理将农业银行与外资金融机构之间发生的形成农业银行债权的（）纳入外资金融机构授信额度控管范畴。

    • A、表内资产业务
    • B、表内负债业务
    • C、表外资产业务
    • D、表外负债业务

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    中资金融机构外汇资产负债统计与金融机构对外资产负债及损益申报反映的是（）。

    • A、金融机构自身对外资产负债情况
    • B、金融机构自身损益情况
    • C、金融机构外汇资产情况
    • D、金融机构外汇负债情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    问答题
    外资金融机构有哪些法律责任？

    正确答案： （1）擅自设立外资金融机构的，中国人民银行有权责令其停业，没收其非法所得，处以五万元以上、十万元以下人民币等值外汇的罚款。
    （2）超越批准业务范围从事经营的，中国人民银行或其有关分行有权责令其停止所超越部分的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，处以一万元以上、五万元以下人民币等值外汇的罚款。
    （3）对违反业务、资产监管的规定从事经营的，中国人民银行或其有关分行有权责令其纠正、调整业务或补足有关资金，并根据情节处以五千元以上、三万元以下人民币等值外汇的罚款。
    （4）未按期报送报表或者抗拒监督检查的，中国人民银行及其有关分支机构可视其情节给予警告、通报或者处以三千元以上、一万元以下人民币等值外汇的罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    问答题
    设立外资金融机构，申请者应具备哪些条件？

    正确答案： 1.申请者必须是金融机构，银行或非银行金融机构均可。
    2.申请者必须在中国境内已设立代表机构并且对于拟设立的外资金融机构全部为外国资本的，还有年限上的要求。
    3.对于总资产亦有最低限额的要求。
    4.要求外国投资者所在国家或地区有完整的金融监督管理制度，并且受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    各国对外资金融机构进入本国一般都有哪些特殊规定？

    正确答案： 各国对外资金融机构的监管都有一些特殊规定。
    （1）对外资金融机构设立的监管。世界各国对外资金融机构的进入的特殊规定通常包括申请开业的外资金融机构的经营状况、设立外资金融机构的组织形式和要求该行的总行以法律或其他明确的形式保证对其分行负责和支持三个方面。
    （2）对外资金融机构业务的监管。这包括业务范围管理、存、贷款业务的限制、再贴现便利的限制和利率的限制等多方面。
    （3）对外资金融机构的风险监管。对外资金融机构的风险监管主要依靠法律法规的约束和规范，同时需要合规的稽核与检查，需要国际监管合作。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    外资金融机构授信额度管理将农业银行与外资金融机构之间发生的形成农业银行债权的（）纳入外资金融机构授信额度控管范畴。
    A

    表内资产业务

    B

    表内负债业务

    C

    表外资产业务

    D

    表外负债业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    设立外资金融机构的步骤有哪些？

    正确答案： （1）提出设立申请；
    （2）申请经中国人民银行审查同意后，发给申请者正式申请表；
    （3）正式申请表填写后向中国人民银行提出正式申请，申请文件包括：
    ①由申请者法定代表或者授权代表签字的正式申请表（一式三份）；
    ②拟设机构主要负责人名单和简历；
    ③对拟任该机构主要负责人的授权书；
    ④设立外资银行分行的，其总行对该分行承担税务、债务的责任担保书；
    ⑤其他资料；
    （4）外资金融机构应当在接到中国人民银行批准证书后三十天内，依照中华人民共和国有关法律、法规规定，向工商行政管理机关办理登记注册，领取营业执照，并应当依法自开业之日起三十天内向税务机关办理税务登记；
    （5）已经批准的外资金融机构，自接到中国人民银行批准证书之日起十二个月内未营业者，原批准文件自动失效。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国银行银行类金融机构存款种类有哪些？（）
    A

    协议存款

    B

    结构存款

    C

    外资银行存款

    D

    中资银行存款


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农业银行外资金融机构授信额度管理，包括对（）的授信额度管理。
    A

    外资代理行

    B

    跨国金融组织

    C

    外资非银行类保理公司

    D

    非银行金融机构


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外资金融机构（含外资、中外合资、外资金融机构的分支机构等）和个人可以是违法发放贷款罪的主体。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    新《税收征管法》对银行或者其他金融机构在协助税收征管中的哪些违法行为规定了哪些法律责任？


    正确答案: 根据新《税收征管法》第73条的规定，银行或者其他金融机构的违法行为包括：
    1、拒绝接受税务机关依法检查纳税人、扣缴义务人存款帐户，造成税款流失的；
    2、拒绝执行税务机关作出的冻结存款或者扣缴税款的决定，造成税款流失的；
    3、在接到税务机关的书面通知后帮助纳税人、扣缴义务人转移存款，造成税款流失的。
    对于上述行为，由税务机关对该银行或者金融机构处100000元以上500000元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上10000元以下的罚款。

  • 第15题：

    “三个办法”的法律责任，从银行业金融机构角度看包括哪些内容？


    正确答案:（1）避免被追究“三个办法”中的法律责任是银行业金融机构贷款合规管理的最低标准；
    （2）改进风险管理制度和内部控制机制；
    （3）系统梳理贷款管理法规，有效维护自身权利。

  • 第16题：

    中国银行银行类金融机构存款种类有哪些？（）

    • A、协议存款
    • B、结构存款
    • C、外资银行存款
    • D、中资银行存款

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    农业银行外资金融机构授信额度管理，包括对（）的授信额度管理。

    • A、外资代理行
    • B、跨国金融组织
    • C、外资非银行类保理公司
    • D、非银行金融机构

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    问答题
    外资企业的特征有哪些？外资企业的设立条件有哪些？外资企业的注册资本与出资有哪些规定？

    正确答案： 外资企业具有以下法律特征：外资企业是依照中国法律在中国境内设立的企业，外资企业具有中国国籍，符合法人条件的依法取得中国法人资格。外资企业的全部资本均由外国投资者投入。外资企业是独立的经济实体。
    设立外资企业应符合以下条件：必须有利于中国国民经济的发展，能够取得显著的经济效益。国家鼓励外资企业采用先进技术和设备，从事新产品开发，实现产品升级换代，节约能源和原材料，并鼓励举办产品出口的外资企业。
    外资企业的注册资本要与其经营规模相适应，注册资本与投资总额的比例应当符合中国有关规定。外资企业在经营期内不得减少其注册资本。但是，因投资总额和生产经营规模等发生变化，确需减少的，须经审批机关批准。外资企业注册资本的增加、转让，须经审批机关批准，并向工商行政管理机关办理变更登记手续。外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让，须经审批机关批准并向工商行政管理机关备案。
    外国投资者可以用可自由兑换的外币出资，也可以用机器设备、工业产权、专有技术等作价出资。外国投资者可以用可自由兑换的外币出资，也可以用机器设备、工业产权、专有技术等作价出资。经审批机关批准，外国投资者也可以用其从中国境内举办的其他外商投资企业获得的人民币利润出资。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    内外贸融易通项下，关于付款行的说法错误的是（）。
    A

    付款行为非农行的中资金融机构的应占用中资银行的单证额度

    B

    付款行为外资金融机构的应占用外资金融机构的单证额度

    C

    付款行为外资金融机构的应占用外资金融机构所在地的国家授信额度

    D

    付款行为非农行的中资金融机构的应占用客户授信额度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    “三个办法”的法律责任，从银行业金融机构角度看包括哪些内容？

    正确答案： （1）避免被追究“三个办法”中的法律责任是银行业金融机构贷款合规管理的最低标准；
    （2）改进风险管理制度和内部控制机制；
    （3）系统梳理贷款管理法规，有效维护自身权利。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于外资金融机构的表述，错误的是    (  )
    A

    外资金融机构经营存款业务，应该缴存存款准备金

    B

    外资金融机构不能经营人民币业务

    C

    外资金融机构应确保其资产的流动性

    D

    外资金融机构应按照规定计提呆账准备金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于外资金融机构本外币融资额度的说法正确的有（）。
    A

    每年总行根据外资金融机构额度核定方法对符合条件的外资金融机构统一进行年度集中授信审核

    B

    外资金融机构的额度调整由一级分行负责

    C

    境内各二级分行国际业务部负责辖内分支机构使用外资金融机构的申报和管理

    D

    与未经授信的外资金融机构发生授信额度控制范围内的业务，可由分行与外资金融机构直接签订授信融资协议


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    外资金融机构依照其资本构成可分为两大类的是（）
    A

    银行和财务公司

    B

    全部资本为外资和部分资本为外资的金融机构

    C

    外资银行和外资财务公司

    D

    外国银行分行和外资银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容