自律性监管机构

题目

自律性监管机构

相似考题

1.证券交易所在性质上不是（ ）。A.证券服务机构B.证券监管机构C.证券投资人D.自律性组织

2.保险行业协会是保险业的（），是社会团体法人。A.自律性组织B.学术机构C.监管机构D.协调机构

3.证券业协会性质上是（ ）。A．证券监管机构 B．证券服务机构C．证券投资人 D．自律性组织

4.证券信用评级机构在性质上属于( )。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织

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  • 第1题：

    证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。


    正确答案：×

  • 第2题：

    属于狭义金融监管的是（ ）。


    A.金融监管当局对业务活动实施的监督管理

    B.金融机构内部的控制与稽核

    C.同业自律性组织的监管

    D.社会中介组织的监管

    答案：A
    解析：
    狭义上的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律法规的授权，对整个金融业包括金 融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动实施的监督管理。广义上的金融监管是在狭义的金融监管的基础上，另外包括金融机构内部的控制与稽核、同业自 律性组织的监管、社会中介组织的监管等。

  • 第3题：

    证券交易所具有监督职能，它属于（）。

    • A、立法机构委派的监管部门
    • B、政府监管部门
    • C、自律性监管机构
    • D、地方所属的监管机构

    正确答案:C

  • 第4题：

    我国的证券监管机构指的是（）。

    • A、证券行业自律性组织
    • B、证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会及其派出机构
    • D、证券信用评级机构

    正确答案:C

  • 第5题：

    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

    • A、证券服务机构
    • B、证券中介机构
    • C、证券自律性组织
    • D、证券监管机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券业协会属于（　）。

    • A、证券市场的主体
    • B、中介机构
    • C、主要的监管机构
    • D、自律性组织

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券交易所在性质上不是（）。

    • A、证券服务机构
    • B、证券监管机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    证券业协会属于（　）。
    A

    证券市场的主体

    B

    中介机构

    C

    主要的监管机构

    D

    自律性组织


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    保险行业协会是保险业的（），是社会团体法人。
    A

    自律性组织

    B

    学术机构

    C

    监管机构

    D

    协调机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券交易所在性质上是一种（）。
    A

    证券监管机构

    B

    证券服务机构

    C

    证券投资人

    D

    自律性组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（）。
    A

    监管主体的盈利性 

    B

    监管主体的自律性 

    C

    监管主体的独立性 

    D

    监管主体的合规性


    正确答案： B
    解析： 考查金融监管的基本原则。
    考点:金融监管的含义与原则

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（　　）。[2014年真题]
    A

    监管主体的盈利性

    B

    监管主体的自律性

    C

    监管主体的独立性

    D

    监管主体的合规性


    正确答案： B
    解析：
    金融监管的基本原则主要有以下六点：①监管主体独立性原则；②依法监管原则；③外部监管与自律并重原则；④安全稳健与经营效率结合原则；⑤适度竞争原则；⑥统一性原则。

  • 第13题：

    证券信用评级机构在性质上属于()。

    A:证券监管机构
    B:证券服务机构
    C:证券投资人
    D:自律性组织

    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主妻包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第14题：

    证券的信用评级机构在性质上属于（）。

    • A、证券监管机构
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:B

  • 第15题：

    （）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

    • A、证券市场中介机构
    • B、自律性组织
    • C、证券监管机构
    • D、证券业协会

    正确答案:A

  • 第16题：

    我国行业自律体系基本特征是（）

    • A、认证机构与监管机构实施措施
    • B、认证机构与认证人员共同执行
    • C、自律性行业体系，自发性约束措施
    • D、以上都是

    正确答案:C

  • 第17题：

    保险行业协会是保险业的（），是社会团体法人。

    • A、自律性组织
    • B、学术机构
    • C、监管机构
    • D、协调机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（）。

    • A、监管主体的盈利性 
    • B、监管主体的自律性 
    • C、监管主体的独立性 
    • D、监管主体的合规性

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券交易所在性质上是一种（）。

    • A、证券监管机构
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    证券交易所具有监督职能，它属于（　　）。
    A

    立法机构委派的监管部门

    B

    政府监管部门

    C

    自律性监管机构

    D

    地方所属的监管机构


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》第九十六条，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第21题：

    单选题
    证券业协会属于（　　）。[2018年3月真题]
    A

    证券市场中介机构

    B

    证券服务机构

    C

    证券监管机构

    D

    自律性组织


    正确答案： C
    解析：
    证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

  • 第22题：

    名词解释题
    自律性监管机构

    正确答案： 即自我监管的机构。指通过自愿方式，以行会、协会形式组合而成的，通过制定共同遵守的行为准则和自律规章，以约束会员的市场行为的监管机构。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A

    证券服务机构

    B

    证券中介机构

    C

    证券自律性组织

    D

    证券监管机构


    正确答案： A
    解析： 这是证券服务机构的定义

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