在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）A、上市公告书B、重大事项公告书C、招股说明书D、年报概要

题目

在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）

  • A、上市公告书
  • B、重大事项公告书
  • C、招股说明书
  • D、年报概要
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1.在货币制度中处于核心地位的是()。A.货币种类B.货币材料C.货币单位D.货币发行与流通

2.证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。（ ）

3.（ ）的核心是发行决定权的归属A. 证券发行上市监管B. 信息披露C. 信息公开D. 对交易市场的监管

4.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 （ ）

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  • 第1题：

    证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。

  • 第2题：

    信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

    A.虚假记载

    B.误导性陈述

    C.误导性记载

    D.重大遗漏


    答案：ABCD

  • 第3题：

    公开原则是证券市场的基本原则，信息披露制度是贯彻公开原则的具体制度，该制度的内容包括（ ）。

    A．发行披露制度

    B．交易信息披露制度

    C．上市披露制度

    D．临时披露制度

    E．定期披露制度


    正确答案：ACDE

  • 第4题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）。

    A．年报概要

    B．上市公告书

    C．重大事项公告书

    D．招股说明书


    正确答案：D

  • 第6题：

    信息披露制度是证券发行和交易制度的重要组成部分。


    答案：对
    解析：
    信息披露制度是证券发行和交易制度的重要组成部分。

  • 第7题：

    在反洗钱主要制度体系中，处于核心地位的是客户身份识别制度。（ ）


    答案：错
    解析：
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第8题：

    公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    基金信息披露制度中，（）属于部门规章性文件。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金信息披露管理办法》
    • C、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
    • D、《证券交易所业务规章》

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    基金信息披露制度中，（）属于部门规章性文件。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    C

    《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

    D

    《证券交易所业务规章》


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章，《证券投资基金法》属于国家法律，《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为规范性文件，《证券交易所业务规章》属于自律性规则。

  • 第11题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露Ⅴ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，第77条第3款规定，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分：①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章；②重大事项未报告或者未披露；③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作；④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行；⑤通过相关业务谋取不正当利益；⑥不履行其他法定职责。Ⅳ项，属于第74条规定的，深交所视情节轻重采取书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施，或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分的情形。

  • 第12题：

    单选题
    （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    简述证券发行信息披露制度的意义是什么?


    参考答案：(1)有利于投资者了解发行公司的资信情况及其经营状况，并以此作出合理的投资判断;(2)有利于防止发行公司转嫁债务风险、欺骗投资者行为的发生;(3)有利于发行公司规范企业运作和管理机制，扩大公司影响、提高企业知名度;(4)可以防止公司权力的滥用，实现权力的制衡。

  • 第14题：

    我国《证券法》贯彻了公开原则的具体制度，即信息披露制度，主要包括( )。

    A.发行披露制度

    B.上市披露制度

    C.定期披露制度

    D.临时披露制度


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第16题：

    《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。

    A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

    B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    C．证券服务机构、证监会

    D．证券公司、保荐人


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第18题：

    下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。

    A: 以信息披露的权威性为中心
    B: 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
    C: 增强信息披露的准确性和完整性
    D: 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

    答案：A
    解析：
    证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”
    的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性，
    同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

  • 第19题：

    （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第20题：

    转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    党章在制度建设中处于（）地位。

    • A、基础
    • B、重要
    • C、核心
    • D、首要

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券发行审核制度的核心内容是证券发行审核制度与（）
    A

    初始披露

    B

    持续披露

    C

    定期报告

    D

    临时报告


    正确答案： A
    解析： 信息披露包括初始披露和持续披露。初始披露与证券发行审核制度密切结合在一起，构成证券发行审核制度的核心内容，披露所使用的招股说明书、债券募集说明书等则构成该制度的审核对象。持续披露主要有定期报告和临时报告两种形式。

  • 第23题：

    单选题
    在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）
    A

    上市公告书

    B

    重大事项公告书

    C

    招股说明书

    D

    年报概要


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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