证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？

题目

证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？

相似考题

1.证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

2.托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。（ ）

3.证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。（ ）

4.证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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  • 第1题：

    托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．

    A．集合资产管理计划名称

    B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

    C．证券公司——集合资产管理计划名称

    D．证券公司名称


    正确答案：A
    10.A【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。

  • 第2题：

    托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（ ）。 A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”


    正确答案：A
    托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。

  • 第3题：

    首发A股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金：
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第4题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

    A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
    B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
    C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

  • 第5题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
    A.证券账户 B.资金账户C.托管账户 D.资产账户


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立 证券账户和资金账户。

  • 第6题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（）。

    A:“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“证券公司名称集合资产管理计划名称”
    D:“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

  • 第7题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司、资产托管机构应当为每一个集合资产管理计划在证券 登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管机构——集合资产管理计划名称”。

  • 第8题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

    A:证券账户和资金账户
    B:交易账户和资金账户
    C:证券账户和交易账户
    D:资产账户和流动账户

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第9题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
    Ⅰ．证券账户
    Ⅱ．证券交易账户
    Ⅲ．资金账户
    Ⅳ．资金交易账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第10题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。

    A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
    B.与客户签订集合资产管理合同
    C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
    D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

    答案：D
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

  • 第11题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.证券交易账户 Ⅲ.资金账户 Ⅳ.资金交易账户

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.证券交易账户 Ⅲ.资金账户 Ⅳ.资金交易账户
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。

    A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

    B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

    C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

    D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    首发A股配售对象（　　）。
    Ⅰ．证券公司证券自营账户
    Ⅱ．证券公司集合资产管理计划
    Ⅲ．财务公司证券自营账户
    Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：(一)经批准募集的证券投资基金；(二)全国社会保障基金；(三)证券公司证券自营账户；(四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；(五)信托投资公司证券自营账户；(六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；(七)财务公司证券自营账户；(八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；(九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；(十)在相关监管部门备案的企业年金基金；(十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；(十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第15题：

    首发h股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第二十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金；
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户：
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第16题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户、其中证券账户名称应当是“资产管理机构名称集合资产管理计划名称”。（）


    答案：错
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

  • 第17题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。

    A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
    D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

  • 第18题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。

    A:“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
    D:“证券公司名称一集合资产管理计划名称”

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

  • 第19题：

    托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

    A:集合资产管理计划名称
    B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
    C:证券公司—集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称

    答案：A
    解析：
    托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

  • 第20题：

    下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
    ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
    ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
    ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
    ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

  • 第21题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
    中，证券账户名称应当是（）。

    A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
    B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
    C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
    D.“集合资产管理计划名称”

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
    户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
    称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

  • 第22题：

    证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户？


    正确答案:证券公司集合资产管理计划在证券交易所进行证券交易的，应该遵守交易所的相关规定，还应当通过专门的交易单元进行，资产托管机构应该按照规定在证券登记结算机构为集合计划开立专门的证券账户，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户，专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。

  • 第23题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

    • A、证券账户
    • B、资金账户
    • C、托管账户
    • D、资产账户

    正确答案:A,B

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