证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同？
题目
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同？
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第1题：
证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构
正确答案：B
在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 -
第2题：
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
正确答案：×
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第3题：
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.汇集他人资金参与集合资产管理计划答案：A,B,C解析：答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同 或所持集合资产管理计划的份额。 -
第4题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履 行下列职责：(1 )安全保管集合资产管理计划资产；（2)执行证券公司的投资或者清算指令， 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；（3)监督证券公司集合资产管理计划 的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或 者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监 会报告；（4)出具资产托管报告；（5)集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第5题：
下列说法正确的是()。A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券答案：A解析：B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。 -
第6题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。A:安全保管集合资产管理计划资产
B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C:出具资产托管报告
D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作答案：A,B,C,D解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第7题：
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：D解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 -
第8题：
目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）
- A、集合资产管理计划
- B、定向资产管理计划
- C、专项资产管理计划
- D、以上均可
正确答案:C -
第9题：
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户？
正确答案:证券公司集合资产管理计划在证券交易所进行证券交易的，应该遵守交易所的相关规定，还应当通过专门的交易单元进行，资产托管机构应该按照规定在证券登记结算机构为集合计划开立专门的证券账户，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户，专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。 -
第10题：
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。
- A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C、知情的权利
- D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
正确答案:A -
第11题：
单选题下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务Ⅱ.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务Ⅲ.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明Ⅳ.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第12题：
多选题证券公司集合资产管理计划包括（）A定向资产管理计划
B集合资产管理计划
C专项资产管理计划
D多向资产管理计划
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第13题：
为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
正确答案：BCD
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第14题：
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）答案：对解析： -
第15题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。 -
第16题：
证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利， 履行相应的义务。
A.客户 B.证券公司
C.代理人 D.证券公司代表客户答案：D解析：答案为D。证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集 合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务 应在集合资产管理计划及合同中约定。 -
第17题：
下列说法中错误的有（ ）。
A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务答案：A,B,D解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型诬券投资基金、在诬券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理；证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 -
第18题：
办理集合资产管理业务过程中，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A:登记结算公司
B:证券公司
C:证券交易所
D:资产托管机构答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。 -
第19题：
证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 -
第20题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第21题：
证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
- A、客户
- B、证券公司代表客户
- C、代理人
- D、证券公司
正确答案:B -
第22题：
证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
- A、集合资产管理业务
- B、定向资产管理业务
- C、证券自营业务
- D、证券经纪业务
正确答案:A -
第23题：
单选题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作AI Ⅲ Ⅳ
BⅡ Ⅲ Ⅳ
CI Ⅱ
DI Ⅱ Ⅲ Ⅳ
正确答案： B解析：