集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币？

题目

集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币？

相似考题

1.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )．A．集合计划的目标规模B．集合计划存续期间C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D．集合计划的推广时间

2.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

3.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?A：50 B：100 C：200 D：300

4.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（ ）

参考答案和解析
正确答案:可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第49条规定了集合资产管理计划终止的条件，即集合计划有下列情形之一的，集合计划应当终止：
（1）计划存续期间，客户少于2人；
（2）计划存续期满且不展期；
（3）计划说明书约定的终止情形；
（4）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。该条并未将集合计划存续期间留存的份额或金额少于100万元人民币列为集合计划法定终止情形之一，同时《证券公司客户资产管理业务管理办法》等其他法律法规也未对集合计划存续期间应留存的份额或金额做出限制性规定。因此，集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额可少于100万元人民币。
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  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）


    答案：错
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同 或所持有的集合资产管理计划份额。

  • 第2题：

    集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。
    A.集合计划的目标规模（总份额）

    B.集合计划存续期间

    C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

    D.集合计划的推广时间


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。C选项应修改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

  • 第3题：

    集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(）。

    A:集合计划的目标规模
    B:集合计划存续期间
    C:集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
    D:集合计划的推广时间

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第5题：

    集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。
    Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项
    Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法
    Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理
    Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项I、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

  • 第6题：

    有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。
    ①计划存续期间，客户少于200人
    ②计划存续期满且不展期
    ③计划说明书约定的终止情形
    ④计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币

    A.②③
    B.①②
    C.①③
    D.②④

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让？


    正确答案:可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第37条规定，集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。集合计划的份额在交易所进行转让的，应按照上海交易所、深圳交易所的相关规定提出份额转让的申请后方可转让。

  • 第8题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，委托人可以是投资一个信托计划的最低金额不少于（）人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织。

    • A、50万元
    • B、100万元
    • C、200万元
    • D、300万元

    正确答案:B

  • 第10题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    在资产管理集合计划存续期间，客户少于（  ）人的，集合计划应当终止。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第14题：

    在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

  • 第15题：

    在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    在资产管理集合计划存续期间，客户少于2人的，集合计划应当终止。

  • 第16题：

    在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于2人的，集合计划应当终止。

  • 第17题：

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.300

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • 第18题：

    证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定？


    正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第24条的相关规定：证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。

  • 第19题：

    下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。

    • A、5%
    • B、10％
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列关于集合计划成立的条件中，正确的是（）。

    • A、推广过程符合法律、行政法规和中国证券业协会的规定
    • B、限额特定资产管理计划募集金额不低于2000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币
    • C、客户不少于3人
    • D、符合集合资产管理合同及计划说明书的约定

    正确答案:D

  • 第22题：

    关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）

    • A、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币
    • B、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
    • C、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
    • D、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币

    正确答案:C

  • 第23题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:A

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