证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？
题目
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？
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第1题：
法人用筹集的资金参与定向资产管理业务，未能提供合法筹集资金证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。（ ）
正确答案：√
法人用筹集的资金参与定向资产管理业务需要提供合法筹集 资金证明文件。 -
第2题：
证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）答案：错解析：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。 -
第3题：
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()答案：对解析：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 -
第4题：
证券公司定向资产管理合同基本事项中，不包括（）A:投资目标和管理期限
B:客户资产的种类和数额
C:管理人以自有资金参与的特别约定
D:各类风险揭示答案：C解析：除上述ABD三项外，定向资产管理合同的基本事项还包括：①投资范围、投资限制和投资比例；②客户资产的管理方式和管理权限；③资产管理信息的提供及查询方式；④当事人的权利与义务；⑤客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；⑥管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；⑦与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式等C项，管理人以自有资金参与的特别约定属于集合资产管理合同中的主要内容 -
第5题：
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。()答案：错解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。 -
第6题：
证券公司定向资产管理合同的基本事项中，不包括()。A:各类风险揭示
B:客户资产的种类和数额
C:投资目标和管理期限
D:管理人以自有资金参与的特别约定答案：D解析：定向资产管理合同应当包括下列基本事项：①客户资产的种类和数额；②投资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的管理方式和管理权限，⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询方式；⑦当事人的权利与义务；⑧客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；⑨管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；⑩与资产管理有关的其他费用的提职、支付方式；？合同解除、终止的条件、程序；？客户资产的清算返还事宜；？违约责任和纠纷的解决方式；？中国证监会规定的其他事项。 -
第7题：
下列说法中错误的有（ ）。
A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务答案：A,B,D解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型诬券投资基金、在诬券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理；证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 -
第8题：
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。 -
第9题：
证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划时，在计算净资本时是否需要扣减？
正确答案:需要。根据《证券公司集合客户资产管理业务实施细则》第22条，《证券公司风险监控指标管理办法》第14条的有关规定，证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。 -
第10题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第11题：
QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人？
正确答案:可以。定向资产管理业务委托人应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。合格境外机构投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。所以QFII作为定向委托人应当可行。 -
第12题：
下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第13题：
证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。答案：错解析：证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 -
第14题：
证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。答案：错解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。 -
第15题：
证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）答案：错解析：证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 -
第16题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务答案：A,D解析：根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。 -
第17题：
下列说法正确的是()。A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券答案：A解析：B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。 -
第18题：
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。A:挪用客户资产
B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务答案：A,B,C,D解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 -
第19题：
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 -
第20题：
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？
正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月20日发布了作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》对该问题回复如下，根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）、沪深证券交易所与中登公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》，证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易。 -
第21题：
证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？
正确答案:可以，证监会机构监管部2013年11月25日出具的《关于证券公司定向资产管理参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购的答复意见》对此做出了明确回复。该答复意见指出，证券公司可以依法合规以定向资产管理计划参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易，同时应该严格遵守证券公司客户资产管理业务管理办法》第29条的规定，遵循客户利益优先原则，事先取得客户同意，履行必要程序和报告义务，有效防范利益冲突；严格执行证券业协会《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》的各项要求。 -
第22题：
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？
正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。 -
第23题：
下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
- A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
- B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
- C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
正确答案:B