证券公司能否将其管理的集合计划持有的集合信托计划收益权向银行抵押融资？

题目

证券公司能否将其管理的集合计划持有的集合信托计划收益权向银行抵押融资？

相似考题

1.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

2.我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

3.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。A．集合资产管理计划名称B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称C．证券公司一集合资产管理计划名称D．证券公司名称

4. 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ 对吗

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  • 第1题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （）


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划暮集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。

  • 第2题：

    证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )


    答案：对
    解析：
    考查证券公司集合资产管理计划资金用途的相关规定，题干说法正确。

  • 第3题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第4题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
    Ⅰ．抵押融资
    Ⅱ．资金拆借
    Ⅲ．对外担保
    Ⅳ．可能承担无限责任的投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第5题：

    证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划？


    正确答案:可以。根据中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号》，集合资金信托计划属于银监会备案的金融产品。证券公司设立多个集合资产管理计划投资于无其他投资者参与的同一集合资金信托计划符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条关于投资范围的规定。鉴于该类产品投资风险过于集中，为保护投资者利益，证券公司应对集合资金信托计划所投资产品进行全面、详实的尽职调查，在集合资产管理计划合同、说明书和风险揭示书中明确最终投向，揭示特有投资风险，做好信息披露工作。

  • 第6题：

    证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？


    正确答案:2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，未经许可不得投资票据等规定范围以外的投资品种；不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。因此，证券公司集合资产管理计划不能作为定向资管计划委托人。

  • 第7题：

    券商集合计划的管理人是（）。

    • A、基金公司
    • B、证券公司
    • C、信托公司
    • D、银行

    正确答案:B

  • 第8题：

    集合资金信托计划的发行主体是（）。

    • A、银行
    • B、基金公司
    • C、证券公司
    • D、信托公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    券商集合计划的管理人是（）。
    A

    基金公司

    B

    证券公司

    C

    信托公司

    D

    银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
    A

    资金拆借

    B

    抵押融资

    C

    购买国债

    D

    对外担保


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下有关集合信托计划的说法正确的是（）
    A

    集合信托计划可以承诺保本和最低收益

    B

    集合信托计划可以承诺保本，但不能承诺最低收益

    C

    集合信托计划不得承诺保本、保收益

    D

    以上说法都不对


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列金融产品中，可以直接投资于非标准债权的有（）
    A

    银行理财

    B

    基金子公司专项资产管理计划

    C

    集合资金信托计划

    D

    证券公司集合资产管理计划


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第14题：

    证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）

    A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
    D:向客户承诺投资收益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益等。

  • 第15题：

    托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

    A:集合资产管理计划名称
    B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
    C:证券公司—集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称

    答案：A
    解析：
    托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

  • 第16题：

    下列金融产品中，可以直接投资于非标准债权的有（）

    • A、银行理财
    • B、基金子公司专项资产管理计划
    • C、集合资金信托计划
    • D、证券公司集合资产管理计划

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权？


    正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对该问题回复如下，根据《信托法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）等法律法规，证券公司集合资产管理计划可以投资集合资金信托计划受益权，但要加强合规管理和风险控制工作，稳妥开展投资管理活动。

  • 第18题：

    以下有关集合信托计划的说法正确的是（）

    • A、集合信托计划可以承诺保本和最低收益
    • B、集合信托计划可以承诺保本，但不能承诺最低收益
    • C、集合信托计划不得承诺保本、保收益
    • D、以上说法都不对

    正确答案:C

  • 第19题：

    集合计划资产不可以用于（）。

    • A、参与融资融券交易
    • B、抵押融资或者对外担保
    • C、利率互换
    • D、集合资金信托计划

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

    • A、资金拆借
    • B、抵押融资
    • C、购买国债
    • D、对外担保

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（  ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    集合计划资产不可以用于（）。
    A

    参与融资融券交易

    B

    抵押融资或者对外担保

    C

    利率互换

    D

    集合资金信托计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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