定向资产管理合同终止时，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？
题目
定向资产管理合同终止时，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？
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第1题：
集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物形式分派给委托人。（ ）
正确答案：×
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第2题：
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，直接将客户资产交还客户。（ ）
正确答案：×
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。 -
第3题：
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
正确答案：A
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第4题：
()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A:证券资产管理业务
B:证券经纪业务
C:融资融券业务
D:证券自营业务答案：A解析：略。 -
第5题：
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )答案：A解析：【答案详解】A。略 -
第6题：
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。
（）答案：错解析：定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。 -
第7题：
期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（ ）手续。A. 及时结清相关费用
B. 将剩余委托资产返还给客户
C. 及时撤销期货资产管理账户
D. 及时撤销非期货类投资账户答案：A,B,C,D解析：根据《期货公司资产管理业务试点办法》第26条第2款的规定，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：①及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；②及时撤销期货资产管理账户；③及时撤销非期货类投资账户。 -
第8题：
证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求？
正确答案:客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产，同时资产净值不得低于人民币100万元。 -
第9题：
证券公司的股东是否可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人？对证券公司有什么特殊要求？
正确答案:证券公司的股东可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人，《证券公司定向资产管理业务实施细则》第43条规定，证券公司接受公司股东，以及其他与公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
上市证券公司接受持有公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受以上限制。
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第10题：
在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？
正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》第6条的规定，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，严禁以证券公司的名义签署相关协议，但定向资产管理合同或者投资指令中明确由证券公司代表委托人签署的除外。因此签署合同中合同名称一般为某某证券公司（代表某某定向资产管理业务）。 -
第11题：
证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？
正确答案:2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，未经许可不得投资票据等规定范围以外的投资品种；不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。因此，证券公司集合资产管理计划不能作为定向资管计划委托人。 -
第12题：
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。
- A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
- B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
- C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
- D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户
正确答案:D -
第13题：
定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（ ）
正确答案：×
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第14题：
证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．管理人
B．委托人
C．受托人
D．代理人
正确答案：A
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第15题：
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务
正确答案：A
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第16题：
在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（ ）答案：B解析：【详解】B。证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。因此，证券公司应当根据委托人的意愿进行资产管理，无权全权处理资产。 -
第17题：
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不 得扣除相关费用。 （ ）答案：错解析：定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。 -
第18题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务答案：B,C解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。 -
第19题：
工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人？
正确答案:可以。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条规定，定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
根据《中华人民共和国工会法》第14条规定：中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格。基层工会组织具备民法通则规定的法人条件的，依法取得社会团体法人资格。工会具有社会团体法人资格，可以作为定向资管业务的委托人，但应重点关注工会将工会经费作为定向资管业务委托资产是否经过了其会员代表大会和经费审查委员会等机构的审查和决议程序。 -
第20题：
集合资产管理计划终止的，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？
正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第49条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第50条相关规定，集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。 -
第21题：
证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人？
正确答案:证券公司作为其他证券公司定向资产管理计划的委托人没有禁止性要求，根据上海辖区证券机构监管信息通报2014年第8期（总第36期）的有关内容，证券公司证券自营业务现阶段仍限于清单所列证券。证券公司通过其他证券公司定向资产管理等渠道进行投资的，应按照“实质重于形式”原则予以判断，不应通过“名为委托、实为自营”的方式不当规避证监会有关监管要求，变相扩大自营投资范围或突破相关风控指标限制。 -
第22题：
QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人？
正确答案:可以。定向资产管理业务委托人应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。合格境外机构投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。所以QFII作为定向委托人应当可行。 -
第23题：
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化？
正确答案:不可以。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引8号》规定，定向资产管理合同委托资产份额化是指证券公司按照合同约定将定向委托资产划分为面值相等的份额，定期进行估值。管理期限内，每个交易日均为开放日，银行理财产品全体投资人的代理人作为定向资产管理合同委托人可在开放日申请追加或提取委托资产。委托人追加委托资产时，追加资金按照最新份额净值折算成相应份额。委托人提取委托资产时，以提取的份额数量为基准进行申请，每份份额的提取价格等于最新份额净值。证券公司按照定向资产管理合同约定将委托资产份额化，每日开放，允许委托人追加或提取委托资产，实质上是以定向资产管理业务的形式变相开展集合资产管理业务。因此，证券公司不得以此方式开展定向资产管理业务。