《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？
题目
《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？
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第1题：
什么是银证合作定向资产管理业务？
正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）的有关解释，银证合作定向资产管理业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。 -
第2题：
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）
- A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
- B、开展资金池业务
- C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
- D、将委托资金投资于非标准债权资产
正确答案:A,B,C -
第3题：
银证合作定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构？
正确答案:可以。中国证监会机构监管部对东吴证券股份有限公司《关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的咨询》的回复意见为：一是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人（银行）和托管人（银行）为同一家机构（银行），不提异议。二是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人是商业银行总行（或分支机构），托管人是该银行的另一家分支机构，不提异议。参考监管机构的答复，银证合作的定向资产管理业务的委托人和托管人可以为同一机构。 -
第4题：
银证合作定向资产管理计划的补充协议是否需要备案？
正确答案:需要。根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）的有关要求，证券公司不得接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手方或其他第三方私下签订补充协议，定向合同的相关补充协议需要向中国基金业协会备案。 -
第5题：
常见的银行与信托公司业务合作模式有（）。
- A、银信理财合作业务
- B、信贷资产证券化合作业务
- C、银行代理信托推介、收付和保管业务
- D、银行代理资管计划推介、收付和保管业务
正确答案:A,B,C -
第6题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
- A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
正确答案:C -
第7题：
论述《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》对商业银行理财业务的影响。
正确答案: 对传统的一对一的单一信托计划理财业务合作模式构成了很大限制，商业银行理财业务的发展模式需要不断创新发展。体制的内在要求，既保证了国家对部分关系国计民生的基本金融服务定价的调控权力，又顺应了利率市场化改革和现代商业银行金融服务定价市场化的规律，促进了商业银行中间业务的良性发展。 -
第8题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作业务中，信托公司作为受托人，不得将尽职调查职责和资产管理职责委托给其他机构。（）
正确答案:错误 -
第9题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
正确答案:A -
第10题：
判断题按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作理财产品不得投资于理财产品发行银行自身的信贷资产，但提供完全现金保证的票据资产除外。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）A分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
B开展资金池业务
C将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
D将委托资金投资于非标准债权资产
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题论述《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》对商业银行理财业务的影响。正确答案： 对传统的一对一的单一信托计划理财业务合作模式构成了很大限制，商业银行理财业务的发展模式需要不断创新发展。体制的内在要求，既保证了国家对部分关系国计民生的基本金融服务定价的调控权力，又顺应了利率市场化改革和现代商业银行金融服务定价市场化的规律，促进了商业银行中间业务的良性发展。解析： 暂无解析 -
第13题：
在银证合作定向资产管理合同必备条款中哪些需要注意？
正确答案:（1）明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确。实践中部分投资指令格式未约定清楚。
（2）明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还。特别注意证券公司以委托资产现状向委托人返还，而非原状返还。
（3）委托人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。特别注意纠纷应该由银行处理，证券公司最多只是协助处理。 -
第14题：
在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？
正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》第6条的规定，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，严禁以证券公司的名义签署相关协议，但定向资产管理合同或者投资指令中明确由证券公司代表委托人签署的除外。因此签署合同中合同名称一般为某某证券公司（代表某某定向资产管理业务）。 -
第15题：
证券公司能否向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展银证合作定向业务？
正确答案:不可以，《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》指出，银证合作定向业务是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。禁止通过证券公司向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展本通知规定的银证合作定向业务。 -
第16题：
银证合作定向业务的合作银行具体是指哪些银行？
正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向业务的合作银行是指中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄银行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 -
第17题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，对于银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司应按照《信托公司管理办法》有关规定向监管部门事前报告。（）
正确答案:正确 -
第18题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作理财产品不得投资于理财产品发行银行自身的信贷资产，但提供完全现金保证的票据资产除外。（）
正确答案:错误 -
第19题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，商业银行应在向信托公司出售信贷资产、票据资产等资产后的（）个工作日内，书面通知债务人资产转让事宜，保证信托公司真实持有上述资产。
- A、六
- B、七
- C、十
- D、十五
正确答案:C -
第20题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，信托公司在银信合作中应坚持（）原则，提高核心资产管理能力，打造专属产品品牌。
- A、合作管理
- B、自主管理
- C、自主管理为主，合作管理为辅
- D、合作管理与自主管理相结合
正确答案:B -
第21题：
判断题按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，银信合作业务中，信托公司作为受托人，不得将尽职调查职责和资产管理职责委托给其他机构。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，信托公司在银信合作中应坚持（）原则，提高核心资产管理能力，打造专属产品品牌。A合作管理
B自主管理
C自主管理为主，合作管理为辅
D合作管理与自主管理相结合
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，对于银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司应按照《信托公司管理办法》有关规定向监管部门事前报告。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析