证券公司定向资产管理计划的投资范围是什么？
题目
证券公司定向资产管理计划的投资范围是什么？
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参考答案和解析
正确答案:定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定；定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。
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第1题：
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）答案：对解析： -
第2题：
定向资产管理业务的投资范围包括()。A:资产支持证券
B:集合资产管理计划
C:保险
D:债券答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第3题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”
B:“定向资产管理计划名称”
C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D:“客户名称”答案：D解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识 -
第4题：
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()答案：对解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第5题：
证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时，定向计划是否可以仍继续运作？
正确答案:现行规定中没有委托资产净值少于100万元时定向合同终止的的强制性要求。实践中目前有两种理解，不同的券商根据公司承受风险的能力自主决定：一种是可以继续运作，在委托资产净值少于100万元时定向计划是否终止取决于管理合同的约定；另一种是如系资产运作损失导致资产净值少于100万元的，可以继续运作，但如果是委托人提取资产导致资产净值少于100万元的，一般不能继续运作。目前一般选用后一种较为保守的做法。 -
第6题：
目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）
- A、集合资产管理计划
- B、定向资产管理计划
- C、专项资产管理计划
- D、以上均可
正确答案:C -
第7题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第8题：
证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据？
正确答案:不能。根据《票据法》第10条、第27条的规定，票据的转让应具有真实的交易关系和债权债务关系，并应当背书和交付票据。由于证券公司无票据贴现业务资格，定向计划投资票据不能贴现及背书转让，如采用票据资产买断方式，定向计划实际上并未成为持票人享有票据权利，且存在被司法等机构认定为票据转让行为无效的风险，因此证券公司定向计划应采取受让票据收益权的方式购买票据资产，而不是直接买断票据。 -
第9题：
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同？
正确答案:证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。 -
第10题：
定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。
- A、投资经验
- B、公司规模
- C、风险控制水平
- D、管理能力
正确答案:A,C,D -
第11题：
多选题同业投资中特定目的载体的范围包括（）A商业银行理财产品
B信托投资计划
C证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划
D保险业资产管理机构资产管理产品
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题证券公司集合资产管理计划包括（）A定向资产管理计划
B集合资产管理计划
C专项资产管理计划
D多向资产管理计划
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第13题：
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）答案：对解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。 -
第14题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
A. “客户名称”
B. “定向资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’答案：A解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。 -
第15题：
下列说法正确的是()。A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券答案：A解析：B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。 -
第16题：
证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()。A:投资比例
B:投资范围
C:投资限制
D:投资时机答案：D解析：定向资产管理合同应当包括下列基本事项：①客户资产的种类和数额；②投资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的管理方式和管理权限；⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询方式；⑦当事人的权利与义务；⑧客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；⑨管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；⑩与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；？合同解除、终止的条件、程序；？客户资产的清算返还事宜；？违约责任和纠纷的解决方式；？中国证监会规定的其他事项。 -
第17题：
与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）
- A、同证券公司业务的协同性
- B、证券公司较高的资本实力
- C、灵活的投资范围
- D、专业化的投资管理
正确答案:A,B,D -
第18题：
证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求？
正确答案:客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产，同时资产净值不得低于人民币100万元。 -
第19题：
证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人？
正确答案:证券公司作为其他证券公司定向资产管理计划的委托人没有禁止性要求，根据上海辖区证券机构监管信息通报2014年第8期（总第36期）的有关内容，证券公司证券自营业务现阶段仍限于清单所列证券。证券公司通过其他证券公司定向资产管理等渠道进行投资的，应按照“实质重于形式”原则予以判断，不应通过“名为委托、实为自营”的方式不当规避证监会有关监管要求，变相扩大自营投资范围或突破相关风控指标限制。 -
第20题：
证券公司定向资产管理计划能否成为公司的股东？
正确答案:股东是指通过向公司出资或其他合法途径出资获得公司股权，并对公司享有权利和承担义务的人。根据《公司法》等有关规定，要成为公司的股东，须具备以下实质要件和形式要件：有成为公司股东的真实意思表示；实际履行出资义务；不违反我国法律和法规的强制性规定；在公司章程上被记载为股份并接受公司章程的约束；获得公司签发的出资证明书；记载于公司股东名册；在工商行政机关登记为股东。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第17条和第18条，设立有限责任公司，须向公司登记机关提供股东的法人资格证明或自然人身份证明。设立股份有限公司，须向公司登记机关提供发起人的法人资格证明或自然人身份证明。
由于定向资管业务是客户与证券公司通过签订定向资产管理合同来委托证券公司实现投资目的，其本质是一种委托关系。自身并不具有意思表示能力，也不属于法人或自然人的范畴，因此，定向资管业务成为公司股东存在一定的法律障碍。实践中定向计划不能作为登记主体在工商进行登记，而以管理人作为登记主体，有可能被认定为证券公司的自有资金投资，存在法律障碍。 -
第21题：
定向资产管理业务的投资范围包括（）。
- A、证券投资基金
- B、集合资产管理计划
- C、资产支持证券
- D、金融衍生品
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
同业投资中特定目的载体的范围包括（）
- A、商业银行理财产品
- B、信托投资计划
- C、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划
- D、保险业资产管理机构资产管理产品
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
多选题与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）A同证券公司业务的协同性
B证券公司较高的资本实力
C灵活的投资范围
D专业化的投资管理
正确答案： C,D解析： 暂无解析