公司在办理业务时应及时向客户收集资料，获得客户身份信息，但不能直接通过从合作银行获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
题目
公司在办理业务时应及时向客户收集资料，获得客户身份信息，但不能直接通过从合作银行获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
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第1题：
客户开通网上交易时，证券公司应当：
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.以上说法都不对。
正确答案：C
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第2题：
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是( )。A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损。防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件答案：A解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。 -
第3题：
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第4题：
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
正确答案: （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。 -
第5题：
银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。
- A、了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
- B、留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
- C、由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
- D、以上都是
正确答案:D -
第6题：
金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、审查
- B、核查
- C、检查
- D、核对
正确答案:D -
第7题：
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、自然人
- B、法人
- C、受益人
- D、实际受益人
正确答案:A,D -
第8题：
在新契约业务客户身份识别具体要求中，应（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，并在复印件或者影印件上签写“（）”、核对人的姓名及日期。
正确答案:留存 与原件一致 -
第9题：
（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、金融资产管理公司
- B、金融租赁公司
- C、汽车金融公司
- D、货币经纪公司
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
多选题（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A金融资产管理公司
B金融租赁公司
C汽车金融公司
D货币经纪公司
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题入网机构为未在本机构开立账户的客户办理电子汇兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户的（）或者其他身份证明文件，登记客户身份信息，并留存（）件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A预留印鉴
B有效身份证件
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题办理指定交易，证券公司应当（）A核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D以上说法都不对。
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
交易密码挂失时，证券公司应当：
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.以上说法都不对。
正确答案：C
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第14题：
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人答案：A解析：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 -
第15题：
入网机构为未在本机构开立账户的客户办理电子汇兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户的（）或者其他身份证明文件，登记客户身份信息，并留存（）件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、预留印鉴
- B、有效身份证件
正确答案:B -
第16题：
以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
- A、金融资产管理公司
- B、财务公司
- C、金融租赁公司
- D、汽车金融公司
- E、保险资产管理公司
正确答案:A,B,C,D,E -
第17题：
交易密码挂失时，证券公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第18题：
开户环节基本要求（）
- A、识别客户身份
- B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
- D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、开户
- B、销户
- C、变更
- D、资金存取
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）
- A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件
- B、登记客户身份基本信息
- C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
- D、经高级管理层的批准
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
经办员核查客户身份应包括哪些内容（）。
- A、核对业务办理人的有效身份证件或者其他身份证明文件
- B、质量纪录上登记客户姓名、证件类型、证件号码、地址、联系方式、用途，如质量纪录客户填写栏已包括上述内容可以不用要求客户再次填写
- C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
- D、询问客户在其他金融机构办理业务的情况
正确答案:A,B,C -
第22题：
单选题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是（ ）。A非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息
正确答案： B解析： -
第23题：
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。解析： 暂无解析