各级公司要定期针对非法集资风险突出的（）进行排查，特别是要加强对基层保险机构、一线业务人员的排查。A、重点地区B、重点机构C、重点业务D、重点人群

题目

各级公司要定期针对非法集资风险突出的（）进行排查，特别是要加强对基层保险机构、一线业务人员的排查。

  • A、重点地区
  • B、重点机构
  • C、重点业务
  • D、重点人群
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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,其中风险排查包含方式,以下表述错误的是()A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查，确保工作不留死角B.针对主导型案件，重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况C.针对参与型案件，重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况D.对被利用型案件，重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况

3.以下不属于疫情处置强化监测的是()。A、医疗机构监测B、重点场所和重点机构监测C、社区主动排查D、口岸监测E、风险人群核酸检测

4.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

更多“各级公司要定期针对非法集资风险突出的（）进行排查，特别是要加强对基层保险机构、一线业务人员的排查。A、重点地区B、重点机构C、重点业务D、重点人群”相关问题

  • 第1题：

    银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。

    A、柜员

    B、客户经理

    C、大堂经理

    D、拟离职人员


    参考答案：D

  • 第2题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖()。

    A.主要业务领域

    B.重点管理环节

    C.高风险业务

    D.员工异常行为


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    员工异常行为排查分为定期排查与不定期排查。基层营业机构至少（）排查一次，半年和年度时重点组织实施全面排查，其他季度排查以后台系统数据筛查、机构核查为主。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、每季度

    正确答案:D

  • 第4题：

    人身保险公司开展风险排查时，在机构方面，下列哪一项不是重点排查内容（）

    • A、是否未经监管部门批准擅自设立或搬迁分支机构
    • B、是否未经批准以公司或工作室等名义违规展业
    • C、基层机构业务是否出现负增长
    • D、各级机构是否建立了相应的风险管理制度

    正确答案:C

  • 第5题：

    廉政风险排查的重点有哪些？


    正确答案:廉政风险排查的重点有自由裁量权、业务处置权、现场处决权和内部管理权存在或潜在的风险。

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）

    • A、全面排查
    • B、重点排查
    • C、专项排查
    • D、日常排查

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖（）。

    • A、主要业务领域
    • B、重点管理环节
    • C、高风险业务
    • D、员工异常行为

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    我-行决定组织开展防范非法集资宣传教育活动宣传教育的方式及重点包括（）。

    • A、将网点打造为防范和打击非法集资宣传教育的前沿阵地
    • B、强化重点地区、人群、内容宣传
    • C、防范非法集资宣传教育全年要求
    • D、及时进行风险提示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查，属于案件风险的（）
    A

    全面排查

    B

    日常排查

    C

    专项排查

    D

    重点排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    信托公司要关注（）等重点领域信用风险，定期开展风险排查并做好风险缓释准备。
    A

    制造业

    B

    房地产

    C

    地方政府融资平台

    D

    产能过剩


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。
    A

    要害部门

    B

    重点业务

    C

    重要人员

    D

    重要岗位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级机构案件风险排查至少覆盖（）。
    A

    主要业务领域

    B

    重点管理环节

    C

    高风险业务

    D

    员工异常行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    季节性排查是指根据各季节防范特点、突出重点而开展的检查,开展安全风险隐患排查的频次企业应根据季节性特征及本单位的生产实际,每季度开展一次有针对性的季节性安全风险隐患排查;重大活动、重点时段及节假日前必须进行安全风险隐患排查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    煤矿企业要对各类事故隐患进行排查治理，在此基础上要突出的重点内容有（ ）。


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    《关于创新群众工作方法解决信访突出问题的意见》提出，健全统筹督查督办信访事项工作机制。采取有针对性的方法，加强对（）的跟踪督查和问效。各级党委和政府要支持信访部门开展督查，重视信访部门提出的改进工作、完善政策、给予处分等建议。

    • A、重点地区、重点领域、重点人
    • B、重点地区、重点领域、重点问题
    • C、重点地区、重点领域、重点单位和部门
    • D、重点地区、重点问题、重点人

    正确答案:B

  • 第17题：

    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

    • A、要害部门
    • B、重点业务
    • C、重要人员
    • D、重要岗位

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    营业经理应定期或不定期地对派驻机构相关业务人员进行业务培训。培训要有方案，突出重点、形式多样，具有针对性，培训完毕要检验培训效果。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    信托公司要关注（）等重点领域信用风险，定期开展风险排查并做好风险缓释准备。

    • A、制造业
    • B、房地产
    • C、地方政府融资平台
    • D、产能过剩

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    各级公司要定期针对非法集资风险突出的（）进行排查，特别是要加强对基层保险机构、一线业务人员的排查。
    A

    重点地区

    B

    重点机构

    C

    重点业务

    D

    重点人群


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
    A

    全面排查

    B

    重点排查

    C

    专项排查

    D

    日常排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    营业经理应定期或不定期地对派驻机构相关业务人员进行业务培训。培训要有方案，突出重点、形式多样，具有针对性，培训完毕要检验培训效果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    员工异常行为排查分为定期排查与不定期排查。基层营业机构至少（）排查一次，半年和年度时重点组织实施全面排查，其他季度排查以后台系统数据筛查、机构核查为主。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每月

    D

    每季度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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