县支级机构不得单独外包其自有调查业务。

题目

县支级机构不得单独外包其自有调查业务。

相似考题

1.国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，可以向金融机构进行调查。A、省—级派出机构B、县—级派出机构C、地市—级派出机构

2.下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是( )。A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任

3.关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。A.应独立于外包机构的自有财产 B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产 C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理 D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

4.国务院反洗钱行政主管部门或者其()发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A、省一级派出机构B、市一级派出机构C、县一级派出机构

更多“县支级机构不得单独外包其自有调查业务。”相关问题

  • 第1题：

    关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。

    A、应独立于外包机构的自有财产
    B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
    C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
    D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

    答案：B
    解析：
    外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

  • 第2题：

    哪些信用卡业务不得外包给发卡业务服务机构？


    正确答案:发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约、授信审批、交易授权、交易监测、资金结算等核心业务外包给发卡业务服务机构

  • 第3题：

    公司各分支机构的外包调查业务作业，应当按照《中国人寿保险股份有限公司调查业务协作管理暂行办法》（）进行。

    • A、调查管理作业流程
    • B、业务协作流程
    • C、调查外包业务作业流程
    • D、调查业务作业流程

    正确答案:C

  • 第4题：

    施调查业务外包的分支机构，每月应按（）%的比例随机抽取已完成的外包调查任务进行复检

    • A、5
    • B、6
    • C、9
    • D、10

    正确答案:A

  • 第5题：

    外包自有调查业务的分支机构，应根据既往业务数据合理测算（）内的外包业务总量，并据此编制相应费用预算。

    • A、一个会计年度
    • B、一个会计季度
    • C、一个会计月度
    • D、一个会计半年度

    正确答案:A

  • 第6题：

    外包自有调查业务的分支机构，应根据既往业务数据合理测算一个（）内的外包业务总量，并据此编制相应费用预算。

    • A、会计年度
    • B、一季度
    • C、半年
    • D、一个月

    正确答案:A

  • 第7题：

    公司（）分支机构，在充分评估业务需求、外部协作资源能力并科学分析成本效益的基础上，可以开展自有调查业务协作，将一部分自有调查业务外包给相应的机构或个人。

    • A、县级以上
    • B、地市级以上
    • C、省级以上
    • D、所有

    正确答案:B

  • 第8题：

    支付机构应当按照《支付业务许可证》核准的业务范围从事经营活动，不得从事核准范围之外的业务，不得将业务外包。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    按照综合业务会计核算制度规定（）必须单独设立会计结算部门

    • A、省分行
    • B、分理处
    • C、二级分行以上机构
    • D、县支行

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    按照综合业务会计核算制度规定（）必须单独设立会计结算部门
    A

    省分行

    B

    分理处

    C

    二级分行以上机构

    D

    县支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立与门的团队不业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的（）。
    A

    业务纽带

    B

    业务联系

    C

    业务隔离

    D

    业务审查机制


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    问答题
    哪些信用卡业务不得外包给发卡业务服务机构？

    正确答案： 发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约、授信审批、交易授权、交易监测、资金结算等核心业务外包给发卡业务服务机构
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    收单银行不得将资金结算业务外包给收单业务服务机构。


    答案：对
    解析：
    收单银行不得将特约商户审核和签约、资金结算、后续检查和抽查、受理终端密钥管理和密钥下载工作外包给收单业务服务机构。
    考点
    信用卡业务

  • 第14题：

    市级及以上分支机构开展辖内调查业务外包，由其（）部门牵头负责各项具体工作

    • A、销售
    • B、财务
    • C、风险管理
    • D、业务管理

    正确答案:D

  • 第15题：

    实施调查业务外包的分支机构，每月应按（）的比例随机抽取已完成的外包调查任务进行复检，由公司调查人员重新进行调查。

    • A、0.02
    • B、0.05
    • C、0.07
    • D、0.1

    正确答案:B

  • 第16题：

    执行调查业务外包复检调查的人员与调查外包业务联系人可以为同一人。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    关于外包调查任务的发起，表述正确的有（）

    • A、统筹机构调查管理人员登录调查业务管理系统，对其待分配任务池中的任务进行逐一审视、分配；
    • B、若发现有调查任务（整体/支线）属于外包业务范围的，统筹机构调查管理人员应将其分配给调查外包业务联系人。
    • C、调查业务管理系统中，外包调查任务进入统筹机构调查外包业务联系人待处理任务池；
    • D、统筹机构调查外包业务联系人接到外包调查任务后，应按与外包机构或个人商定的联系方式，将任务信息及相关资料发送给外部协作机构或个人。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    地市级及以上分支机构开展辖内调查业务外包，由其（）部门牵头负责各项具体工作。县支级机构不得单独外包其自有调查业务。

    • A、业务管理
    • B、销售
    • C、内控
    • D、调查

    正确答案:A

  • 第19题：

    符合条件的分支机构在外包调查业务前，应充分论证业务外包的必要性和可行性，确保调查业务的外包能够有效降低（）并提高作业效率。

    • A、运营成本
    • B、经营成本
    • C、公司成本
    • D、效率成本

    正确答案:A

  • 第20题：

    基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    信用卡业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。

    • A、总行
    • B、一级分行（含）
    • C、二级分行（含）
    • D、一级支行（含）

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。
    A

    总行

    B

    一级分行（含）

    C

    二级分行（含）

    D

    分行营业部（含）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信用卡业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。
    A

    总行

    B

    一级分行（含）

    C

    二级分行（含）

    D

    一级支行（含）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容