各级公司如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。A、1个B、3个C、5个D、7个

题目

各级公司如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

  • A、1个
  • B、3个
  • C、5个
  • D、7个
相似考题

1.保险机构发生非法集资重大案件或者重大风险线索时,可以开展风险排查,并向监管部门报告。()此题为判断题(对，错)。

2.各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。A.6B.8C.9D.5

3.各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查

4.案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。()此题为判断题(对，错)。

更多“各级公司如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部”相关问题

  • 第1题：

    各级公司风险管理部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。( )

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第3题：

    柜面人员在接待客户临柜办理业务时，如发现客户退保金、保单贷款可能涉及参与非法集资时，应暂停此项业务受理，并及时将相关情况反馈风险管理部，相关部门接到信息后应立即开展调查，及时识别风险。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第（）个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第5题：

    各保险机构省级分公司范围内发生（）起（含）以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构的人员、业务、财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第6题：

    各级公司应公布非法集资风险举报电话和举报邮箱，指定专人负责，认真做好受理、核查工作，确保非法集资举报办理达到80%。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    各级公司监察部门每月第三个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    各级公司客户服务部在接到公司员工或销售人员涉嫌非法集资的投诉或咨询后，应立即将情况反馈（）

    • A、上级对口部门
    • B、本*单位风险管理部门
    • C、本*单位监察部
    • D、本*单位品宣部门

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    各级公司（）应组织针对员工、销售人员防范非法集资风险的访谈工作。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第10题：

    各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    2个工作日

    B

    3个工作日

    C

    4个工作日

    D

    5个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第（）个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    有下列( )行为的，给予有关责任人员记过、撤职处分。

    A、对监督检查中发现的案件、违规事实或重大线索不及时报告，或应采取措施而不采取

    B、对100万元以上重大案件或重大案件线索隐瞒不报

    C、压案不办

    D、利用职权陷害他人


    参考答案：BC

  • 第14题：

    各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中的主要职责包括（）

    • A、定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训；
    • B、每月第五个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。
    • C、在非法集资案件后续处置中要深入查明案发原因，厘清责任并确保责任追究到位。

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2个工作日
    • B、3个工作日
    • C、4个工作日
    • D、5个工作日

    正确答案:D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    除监管机构另有要求外，各级公司应在每年（）前汇总所在单位上一年及本年度防范非法集资风险排查工作开展情况，形成《非法集资风险排查统计表》和非法集资专项排查报告上报总公司。

    • A、3月31日
    • B、5月31日
    • C、6月31日
    • D、9月31日

    正确答案:B

  • 第18题：

    各级公司（）是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门

    • A、监察部
    • B、办公室
    • C、风险管理部
    • D、纪委

    正确答案:C

  • 第19题：

    省级分公司辖区内发生（）起重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，且（）开展专项舆情监测工作。

    • A、2，品牌宣传部
    • B、3，品牌宣传部
    • C、2，风险管理部
    • D、3，风险管理部

    正确答案:A

  • 第20题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第21题：

    柜面人员接待客户临柜办理业务时，如发现客户退保金、保单贷款可能涉及参与非法集资时，应对客户进行规劝，并及时将相关情况反馈风险管理部。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    如合作机构在公司治理、合规经营、内部控制、经营管理等方面存在以下任何一类情形，总行投资理财部应及时启动退出程序，调整合作机构名单（）

    • A、被相关监管机构勒令停业整顿
    • B、股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为
    • C、由于经营不善导致重大风险事件、重大损失、面临重组或正处于重组阶段
    • D、公司发生重大违法、违规行为，受到监管部门的处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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