在《规范与关联方资金往来管理办法》中所称的“关联方”，是指根据财政部、保监会、香港联合交易所、上海证券交易所等监管机构规定及公司内部经营管理制度有关规定所认定的关联人，包括（）。A、关联个体经营户B、关联法人C、关联自然人D、关联非企业法人

题目

在《规范与关联方资金往来管理办法》中所称的“关联方”，是指根据财政部、保监会、香港联合交易所、上海证券交易所等监管机构规定及公司内部经营管理制度有关规定所认定的关联人，包括（）。

  • A、关联个体经营户
  • B、关联法人
  • C、关联自然人
  • D、关联非企业法人
相似考题

1.下列关于关联方的范围，说法不正确的是()：A.不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的B.银监会界定的关联方包括了监事C.分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方D.我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围，无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围

2.关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内容之一。有关关联交易，我们必须了解：(1)哪些人涉及关联交易，也就是哪些人是属于“关联方”的定义;(2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;(3)在公司内部的关联交易管理制度是什么?(4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何?3.以下关于关联交易监管的叙述，正确的是()①保险公司关联方违反规定进行关联交易给保险公司造成损失的，保险公司和其股东可以依法向人民法院提起诉讼;②保险公司的关联交易管理制度应该报保监会备案;③保险公司所有的关联交易都必须在发生后15个工作日内报告保监会;④向保监会所提的关联交易报告内容应包含独立董事对重大关联交易的书面意见。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①②③

3.甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有( )。 Ⅰ.控股股东 Ⅱ.核心技术人员 Ⅲ.公司全体员工 Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业 A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

4.关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内容之一。有关关联交易，我们必须了解：(1)哪些人涉及关联交易，也就是哪些人是属于“关联方”的定义;(2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;(3)在公司内部的关联交易管理制度是什么?(4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何?2.以下保险公司与关联方之间发生的交易活动，属于“关联交易”的是()①甲保险公司资金运用的委托管理;②甲保险公司新总部大楼的装修服务;③为甲保险公司提供审计的服务;④甲保险公司的再保险分出业务。A.①③④B.①②③④C.①②③D.①②④

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  • 第1题：

    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（ ）。

    A.关联自然人
    B.关联法人
    C.关联其他组织
    D.社会团体

    答案：D
    解析：
    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织三个方面。

  • 第2题：

    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（）。

    • A、关联自然人
    • B、关联法人
    • C、关联其他组织
    • D、关联股东

    正确答案:D

  • 第3题：

    兴业银行关联方划分为（）。

    • A、主要股东、董事、监事、高管关联自然人
    • B、主要股东、董事、监事、高管关联法人
    • C、内部人及其关联自然人
    • D、内部人关联法人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据《中国农业银行关联交易管理办法》（农银发[2007]63号）规定，农业银行的关联方包括以下哪些（）。

    • A、法人或其他组织
    • B、自然人、法人
    • C、自然人、法人或其他组织
    • D、法人

    正确答案:C

  • 第5题：

    商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联方包括（）。

    • A、自然人
    • B、法人
    • C、其他组织
    • D、汇金公司

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联方包括（）。
    A

    自然人

    B

    法人

    C

    其他组织

    D

    汇金公司


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    按《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，商业银行和关联方的（   ）交易行为被严格禁止。
    A

    除非关联方以银行存单、国债提供足额反担保外，银行不得为关联方的融资行为出具担保

    B

    商业银行的关联方可以是自然人、法人或其他组织

    C

    商业银行不得向关联方发放无担保贷款

    D

    如果关联方以本行的股权为质押申请贷款，银行不得给予授信

    E

    银行还被禁止聘用关联方控制的会计师事务所为其审计


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    各类贷款调查审查标准中，“关联分析”的操作标准包括（）。
    A

    分析借款人关联方情况，有条件的应编制关联企业情况表，包括关联方名称、股东构成、持股比例、主营业务等

    B

    关联方为法人的，应分析关联企业的股东构成、主营业务、经营状况以及主要财务指标以及财务状况、经营状况等

    C

    借款人与关联方存在关联交易的，应详细分析主要关联交易情况，关联双方的资金被占用和担保情况

    D

    是否涉及洗钱事项


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括（ ）。

    A.关联自然人
    B.关联法人
    C.关联其他组织
    D.关联股东

    答案：D
    解析：
    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织三个方面。

  • 第14题：

    各类贷款调查审查标准中，“关联分析”的操作标准包括（）。

    • A、分析借款人关联方情况，有条件的应编制关联企业情况表，包括关联方名称、股东构成、持股比例、主营业务等
    • B、关联方为法人的，应分析关联企业的股东构成、主营业务、经营状况以及主要财务指标以及财务状况、经营状况等
    • C、借款人与关联方存在关联交易的，应详细分析主要关联交易情况，关联双方的资金被占用和担保情况
    • D、是否涉及洗钱事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关联交易情况应当包括。（）、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。

    • A、关联方
    • B、交易类型
    • C、交易金额及标的
    • D、交易价格及定价方式
    • E、交易对象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关联方信息查询方法正确的有（）

    • A、根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询
    • B、根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
    • C、一般用户对关联自然人和法人均可查询
    • D、仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    关联方查询操作错误的（）

    • A、一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
    • B、查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息
    • C、关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
    • D、查询结果不支持下载、导出功能

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ 控股股东 Ⅱ 核心技术人员 Ⅲ 公司全体员工 Ⅳ 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ 控股股东及其股东控制或参股的企业
    A

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 关联方主要包括：①控股股东；②其他股东；③控股股东及其股东控制或参股的企业；④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；⑤发行人参与的合营企业；⑥发行人参与的联营企业；⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。

  • 第20题：

    单选题
    关联方查询操作错误的（）
    A

    一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询

    B

    查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息

    C

    关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询

    D

    查询结果不支持下载、导出功能


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中国银监会发布《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，按照该规定，商业银行的关联方可以是（   ）。
    A

    公司股东

    B

    自然人

    C

    法人

    D

    其他组织

    E

    金融机构


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《中国农业银行关联交易管理办法》（农银发[2007]63号）规定，农业银行的关联方包括以下哪些（）。
    A

    法人或其他组织

    B

    自然人、法人

    C

    自然人、法人或其他组织

    D

    法人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    兴业银行关联方划分为（）。
    A

    主要股东、董事、监事、高管关联自然人

    B

    主要股东、董事、监事、高管关联法人

    C

    内部人及其关联自然人

    D

    内部人关联法人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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