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  • 第1题:

    发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的( )。

    A.职能部门

    B.分公司

    C.控股子公司

    D.参股予公司


    正确答案:ABCD
    80. ABCD【解析】发行人采用方框图或其他有效形式,全面披露的发行人相关信息除 ABCD项外,还包括其他有重要影响的关联方。

  • 第2题:

    基金清算的原因包括()

    Ⅰ.保护公司股东利益;

    Ⅱ.为了防止实际控制公司的董事终止之前私自处分公司财产成不公平地分配公司财产;

    Ⅲ.为了防止实际控制公司的经理终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产;

    Ⅳ.为了防止实际控制公司的控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司则产

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案:D
    解析:为了防止实际控制公司的董事、经理或控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产,保护公司股东利益,以法定程序对公司财产进行公平的清算就显得尤为重要。

  • 第3题:

    公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的( )。

    A.控股股东
    B.负责人
    C.实际控制人
    D.高级管理人员

    答案:D
    解析:
    高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第4题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。


    答案:错
    解析:
    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人 的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐 发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机 构为第一保荐机构。

  • 第5题:

    发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


    答案:错
    解析:
    发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。本题说法错误。

  • 第6题:

    被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,其在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中,不正确的是()。

    • A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
    • B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害
    • C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后,应当主动采取消除损害的措施
    • D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过,被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

    正确答案:C

  • 第8题:

    按《公司法》规定,关联关系是指:()

    • A、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
    • B、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间的关系
    • C、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、债务人、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
    • D、公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

    正确答案:A

  • 第9题:

    关联关系的含义是指:()

    • A、关联关系是指公司控股股东与其直接或者间接控制的企业直接的关系
    • B、关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业直接的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
    • C、关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业直接的关系
    • D、关联关系是指公司控股股东与其直接或者间接控制的企业直接的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

    正确答案:B

  • 第10题:

    寻找企业实际控制人方法通常有()。

    • A、透过股权链看实际控制人
    • B、从个人股东的构成看实际控制人
    • C、通过股东存在的异常情况看实际控制人
    • D、从利益输送关系分析
    • E、通过企业的所有制性质分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题:

    建设银行接受担保机构为其股东、实际控制人或其他关联方的信贷业务提供担保。


    正确答案:错误

  • 第12题:

    单选题
    按《公司法》规定,关联关系是指:()
    A

    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

    B

    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间的关系

    C

    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、债务人、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

    D

    公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的()。

    A.1%

    B.2%

    C.5%

    D.10%


    答案:D
    解析:根据《商业银行股权管理暂行办法》(银监会2018年1号令)第三十三条规定,商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之十。商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之十五。

  • 第14题:

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是( )

    A.制衡原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.业务与信息隔离原则

    答案:B
    解析:
    公司独立运作原则;基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第15题:

    根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
    Ⅰ.保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
    Ⅱ.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
    Ⅲ.保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
    Ⅳ.保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
    Ⅴ.保荐人与发行人之间的其他关联关系

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》(上证发[2019]24号)第7条规定,保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形:
    ①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
    ②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
    ③保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况;
    ④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;
    ⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的,应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

  • 第16题:

    发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


    答案:错
    解析:
    发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第17题:

    所谓关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。


    正确答案:正确

  • 第18题:

    以下关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任说法正确的是()。

    • A、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害
    • B、未能消除损害的,应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排
    • C、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过
    • D、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以不用回避表决

    正确答案:A,B,C

  • 第19题:

    关于加盟商内部门店调转下列说法正确的是()

    • A、需门店商圈经理进行审核,审核后方可直接调转
    • B、需门店商圈经理和店东共同进行审核,审核后方可直接调转
    • C、需店东进行审核,审核通过后方可直接调转
    • D、需店东进行审核,审核通过后进行工作/资源交接,完成后再报备调转信息

    正确答案:D

  • 第20题:

    对于上市公司的控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市公司的实际控制人对上市公司进行直接或间接的捐赠、债务豁免等单方面的利益输送行为,因为交易是基于双方的特殊身份才得以发生,且使得上市公司明显地、单方面地从中获益,所以监管中应认定为其经济实质具有资本投入性质,形成的利得应计入所有者权益,是指的()。

    • A、一般原则
    • B、与股改对价相关的股东捐赠交易
    • C、与重大资产重组承诺相关的股东捐赠交易
    • D、交易主体的范围

    正确答案:A

  • 第21题:

    公司应充分关注控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市公司的实际控制人等向公司进行直接或间接捐赠行为,包括()的经济实质。

    • A、直接捐赠现金
    • B、直接豁免
    • C、代为清偿债务
    • D、直接捐赠实物资产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题:

    控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括()。

    • A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
    • B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
    • C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
    • D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题:

    多选题
    公司应充分关注控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市公司的实际控制人等向公司进行直接或间接捐赠行为,包括()的经济实质。
    A

    直接捐赠现金

    B

    直接豁免

    C

    代为清偿债务

    D

    直接捐赠实物资产


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析