公司在何种情况下不进行不定期稽核？

题目

公司在何种情况下不进行不定期稽核？

相似考题

1.公民在何种情况下不受逮捕?

2.证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。 （ ）

3.稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()

4.下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（ ）。A．基金管理稽核B．财务管理稽核C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作D．执行投资部的交易指令

参考答案和解析
正确答案: A.定期性稽核之当月及下月；
B.外部及外来稽核（如外来认证公司稽核）之当月；
C.其它特殊情况不进行不定期稽核时，品规课应以书面形式说明原因。
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  • 第1题：

    不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A.基金管理稽核 B.财务管理稽核
    C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露


    答案：A,B,D
    解析：
    监察稽核部的主要工作包括：基金管 理稽核，财务管琿稽核，业务稽核（包括研究、资产管 理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外 信息披露等工作。

  • 第3题：

    关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。

    A:公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
    B:公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
    C:公司应设立督察长，对董事会负责
    D:公司应当设立检查稽核部门，对董事会负责

    答案：A,B,C
    解析：
    公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第4题：

    在何种情况下不得进行交接班或暂停接班


    正确答案: a）倒闸操作或事故处理未告一段落。
    b）接班人员酗酒或精神状态明显不好。
    c）在交接班过程中发生事故或紧急操作任务，应暂时停交接班，此时接班人员应听从交班值长指挥，并积极主动协助处理。
    d）公司领导或风场场长认为需暂缓交班的其它事项。

  • 第5题：

    稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况是稽核重大问题的报告。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    燃气轮机在何种情况下不能盘车？


    正确答案: 燃气轮机在以下情况不能盘车：
    （1）轮机转动部分出现故障；
    （2）燃烧室、透平内有异常声音；
    （3）润滑油压力不正常，交、直流电源不正常；
    （4）有杂物掉入燃烧室，透平，压气机内；
    （5）检修人员检修轴承，转动部件，油系统时，工作没完成。

  • 第8题：

    在何种恶劣天气下不得进行测井作业？


    正确答案:六级以上大风、暴雨、雷电、大雾等恶劣天气下不得进行测井作业。

  • 第9题：

    信用社稽核按进行的地点划分，可分为（）稽核和（）稽核。

    • A、内部、外部
    • B、全面、专项
    • C、现场、非现场
    • D、定期、不定期

    正确答案:C

  • 第10题：

    问答题
    燃气轮机在何种情况下不能盘车？

    正确答案： （1）轮机转动部分出现故障；
    （2）燃烧室、透平内有异常声音；
    （3）润滑油压力不正常，交、直流电源不正常；
    （4）有杂物掉入燃烧室，透平，压气机内；
    （5）检修人员检修轴承，转动部件，油系统时，工作没完成。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    医疗机构在何种情况下不承担赔偿责任？

    正确答案： 根据法律、行政法规的规定，在下列情况下，医院不承担赔偿责任，即法定免责事由：
    （1）医疗意外：即虽然医护人员已经尽到了充分的注意义务，严格按照诊疗护理常规、操作规程实施诊疗护理行为，但仍然发生了预料之外的损害后果，或者是现代医学条件下无法预料和／或不能防范的后果。
    （2）难以避免的并发症：即虽经充分注意，仍然不能避免的并发症，如腹部手术后肠粘连。
    （3）必需的紧急抢救行为：即医护人员为了抢救病员生命，在迫不得已的情况下，临时采取的紧急措施，有时可能是违反操作规程的行为。紧急抢救不能超过必要限度，并应在事后采取有效补救措施。
    （4）病员及其家属不配合治疗，且系损害后果发生的主要或者唯一原因。
    （5）无过错输血。
    （6）不可抗力：如自然灾害、战争等人力不可抗拒的事件。病员的特异体质、特殊病情，由于不能预见、不能防范，也属于不可抗力。新出现的疾病，由于没有认识到其诊断、治疗的方法，是医学科学目前还不能解决的问题，也应当属于不可抗力。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    （）是指稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况。

    正确答案： 问责情况
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

    A．合规运作

    B．盈亏

    C．风险监控

    D．交易状况


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（ ）。

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
    B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    答案：A,C,D
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司 经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察 稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第15题：

    实现原型系统进行性能测试在什么情况下不是必要的？如果必要的话，应当才用何种测试工具和测试方法？


    正确答案: 在实验室全面地实现某个大型系统并进行测试往往是不切实际的。建立的原型系统的主要目的是验证重要的性能和功能。
    一是有助于确定为达到验证设计的目的，需要在多大程度上实现该原型系统；二是检查和验证所设计系统的性能。
    有3种实现和测试原型系统的方法：
    1.作为实验室中的测试网络
    2.与运行的网络集成，利用空闲时间进行测试
    3.与运行的网络集成，在正常工作时间内测试
    网络设计的测试工具一般包括：
    1.网络管理和监控工具
    2.建模和仿真工具
    3.服务质量和服务级别管理工具

  • 第16题：

    农村信用社稽核根据不同的目的，从不同角度可划分为多种方式，按进行的时间划分可分为（）

    • A、全面稽核专项稽核
    • B、内部稽核外部稽核
    • C、现场稽核非现场稽核
    • D、定期稽核不定期稽核

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）是指稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况。


    正确答案:问责情况

  • 第18题：

    在何种情况下不宜闷撇渣器？


    正确答案: 新捣制的撇渣器出第一炉时，由于储蓄热量不足，不宜闷撇渣器；炉况失常，渣铁流动性差及出铁不正常时，也不准闷撇渣器操作。

  • 第19题：

    二级财务专业-帐务稽核对二级库售出的业务卡品分配情况需进行（）稽核。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、不定期

    正确答案:A

  • 第20题：

    公务员在何种情况下不得辞去公职？


    正确答案:1.未满国家规定的最低服务年限的；
    2.在涉及国家秘密等特殊职位任职或者离开上述职位不满国家规定的脱密期限的；
    3.重要公务尚未处理完毕，且须由本人继续处理的；
    4.正在接受审计、纪律审查，或者涉嫌犯罪，司法程序尚未终结的；
    5.法律、行政法规规定的其他不得辞去公职的情形。

  • 第21题：

    单选题
    农村信用社稽核根据不同的目的，从不同角度可划分为多种方式，按进行的时间划分可分为（）
    A

    全面稽核专项稽核

    B

    内部稽核外部稽核

    C

    现场稽核非现场稽核

    D

    定期稽核不定期稽核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信用社稽核按进行的地点划分，可分为（）稽核和（）稽核。（）
    A

    内部、外部

    B

    全面、专项

    C

    现场、非现场

    D

    定期、不定期


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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