现场监管员应与质押监管操作部门建立及时的信息反馈机制，具体包括（）A、监管信息B、价格信息C、企业信息D、人员信息

题目

现场监管员应与质押监管操作部门建立及时的信息反馈机制，具体包括（）

  • A、监管信息
  • B、价格信息
  • C、企业信息
  • D、人员信息
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1.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.银监会、银监局和银监分局间应建立非现场监管信息的哪两种机制,以保证和支持主监管员对被监管的监管信息的有效汇总和集中?A.纵向报告机制B.横向报告机制C.纵向管理协调机制D.横向管理协调机制;

3.完善有效的非现场监管手段包括:()。A.为提高效率，不应与其他监管和被监管对象之间进行信息交流B.有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员C.有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统D.有分工合理、职责明确的工作流程;

4.非现场监管工作评价内容包括:()。A.信息采集的及时性和全面性B.信息分析的合理性和准确性C.监管信息档案的完整性D.监管措施的可行性和非现场监管的有效性

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  • 第1题：

    反洗钱非现场监管包括()等。

    A、信息收集

    B、信息分析评估

    C、非现场监管措施

    D、信息归档


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    非现场监管信息系统主要完成对被监管机构日常量化信息的采集和加工，为非现场监管人员提供技术支持，以提高监管信息的（）和（）。


    正确答案:准确性；监管效率

  • 第3题：

    监管部门和统计部门应及时向科技信息管理部门提供非现场监管报表的设定要求和变更信息。（）统一负责对系统信息进行修改。

    • A、人事部门
    • B、监管部门
    • C、科技信息管理部门
    • D、统计部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    （）负责建立有效的灾难备份机制，以保证非现场监管信息系统的持续稳定运行。

    • A、统计部门
    • B、科技信息管理部门
    • C、监管部门
    • D、办公室

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）统一负责非现场监管报表数据的对外披露工作。

    • A、监管部门
    • B、统计部门
    • C、科技信息管理部门
    • D、主监管员

    正确答案:B

  • 第6题：

    制定监管计划的具体步骤包括（）

    • A、搜集充分信息
    • B、主监管员确定监管周期长度
    • C、主监管员提出被监管机构《监管计划书》草案
    • D、主监管员拟定《监管计划书》并报审

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    监管机构负有保密义务的监管信息包括（）

    • A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息
    • B、非现场监管人员撰写的分析报告
    • C、非现场监管人员撰写风险评级结果
    • D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息
    • E、上市银行尚未公布的董事会决议

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    （）负责建立有效的灾难备份机制，以保证非现场监管信息系统的持续稳定运行。
    A

    统计部门

    B

    科技信息管理部门

    C

    监管部门

    D

    办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    监管机构负有保密义务的监管信息包括（）
    A

    被监管机构报告的所有数据和非数据信息

    B

    非现场监管人员撰写的分析报告

    C

    非现场监管人员撰写风险评级结果

    D

    被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息

    E

    上市银行尚未公布的董事会决议


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）统一负责非现场监管报表数据的对外披露工作。
    A

    监管部门

    B

    统计部门

    C

    科技信息管理部门

    D

    主监管员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    制定监管计划的具体步骤包括（）
    A

    搜集充分信息

    B

    主监管员确定监管周期长度

    C

    主监管员提出被监管机构《监管计划书》草案

    D

    主监管员拟定《监管计划书》并报审


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在建立规范和高效的银行业金融机构信息报送机制的基础上，非现场监管人员应加强与哪些部门的信息共享和信息沟通（）
    A

    市场准入部门

    B

    现场检查部门

    C

    统计部门

    D

    创新业务监管部门


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱非现场监管包括（）。

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    反洗钱非现场监管的步骤包括（）

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单RCPMIS信息查询可通过（）菜单查询企业名单。

    • A、“信息查询-企业组别-重点监管企业”
    • B、“信息查询-企业信息-重点监管企业”
    • C、“信息监测-企业信息-重点监管企业”
    • D、“信息监测-企业组别-重点监管企业”

    正确答案:B

  • 第16题：

    商业银行监管评级的基础是评级信息的收集和整理，这个评级步骤应当由被评级银行的（）完成。

    • A、非现场监管员
    • B、监管员
    • C、主监管员
    • D、现场检查人员

    正确答案:C

  • 第17题：

    按信息来源分，非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面（）

    • A、向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料
    • B、与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息
    • C、社会公众媒体以及第三方机构信息

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    完善有效的非现场监管手段包括（）

    • A、为提高效率，不应与其他监管机构和被监管对象之间进行信息交流
    • B、有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员
    • C、有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统
    • D、有分工合理、职责明确的工作流程

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    商业银行监管评级的基础是评级信息的收集和整理，这个评级步骤应当由被评级银行的（）完成。
    A

    非现场监管员

    B

    监管员

    C

    主监管员

    D

    现场检查人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    监管部门和统计部门应及时向科技信息管理部门提供非现场监管报表的设定要求和变更信息。（）统一负责对系统信息进行修改。
    A

    人事部门

    B

    监管部门

    C

    科技信息管理部门

    D

    统计部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单RCPMIS信息查询可通过（）菜单查询企业名单。
    A

    “信息查询-企业组别-重点监管企业”

    B

    “信息查询-企业信息-重点监管企业”

    C

    “信息监测-企业信息-重点监管企业”

    D

    “信息监测-企业组别-重点监管企业”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    反洗钱非现场监管包括（）。
    A

    信息收集

    B

    信息分析评估

    C

    非现场监管措施

    D

    信息归档


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按信息来源分，非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面（）
    A

    向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料

    B

    与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息

    C

    社会公众媒体以及第三方机构信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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