对于因内部控制缺陷造成经济损失的，企业应当（）A、查明原因B、追究相关部门的责任C、追究相关人员的责任D、不予理会

题目

对于因内部控制缺陷造成经济损失的，企业应当（）

  • A、查明原因
  • B、追究相关部门的责任
  • C、追究相关人员的责任
  • D、不予理会
相似考题

1.会计人员在对原始凭证进行审核时，对弄虚作假、严重违法的原始凭证，应当（ ）。 A．不予受理 B．请求查明原因，追究相关责任 C．及时向单位负责人报告 D．要求经办人员更正、补充

2.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的问责,下列说法正确的是:( )A、建立内部审计责任制，明确规定内部审计人员履职尽责要求以及问责程序B、经责任认定，内部审计部门和审计人员已勤勉尽职的，可减轻或免除其责任C、对于拒绝、妨碍内部审计工作的行为，商业银行应及时制止,并追究相关责任人的责任D、对于整改不力的行为，商业银行应追究相关责任人的责任

3.会计人员对不真实、不合法的原始凭证，有权不予受理，并向单位负责人报告，请求查明原因，追究相关当事人的责任．( )

4.商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“对于因内部控制缺陷造成经济损失的，企业应当（）A、查明原因B、追究相关部门的责任C、追究相关人员的责任D、不予理会”相关问题

  • 第1题：

    会计人员对不真实、不合法的原始凭汪，有权不予受理，并向单位负责人报告，请求查明原因，追究相关当事人的责任。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定，可以采取以下措施()。

    A:追究银行柜员的相关责任
    B:追究发售银行高级管理层的相关责任
    C:追究内部审计部门负责人的相关责任
    D:暂停该机构发售新的理财产品
    E:追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任

    答案：B,C,D,E
    解析：
    对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门将依据《银行业监督管理办法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。

  • 第3题：

    对于监督发现的内部控制缺陷，首先应建立内部控制管理责任制，强化责任追究。( )


    答案：错
    解析：
    对于监督发现的内部控制缺陷，首先要建立报告和信息反馈制度，相关监督部门按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

  • 第4题：

    会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

    A.问责追究
    B.责任追究
    C.刑事责任
    D.民事责任

    答案：B
    解析：
    本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第5题：

    根据《建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法》规定，发生质量事故，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门应当依法追究项目负责人的质量终身责任，对于施工单位项目经理追究责任有（ ）

    A.责令停业整顿，降低资质等级
    B.项目经理为相关注册人员，责令停止执业 1 年
    C.项目经理为相关注册人员，造成重大质量事故，终身不予注册
    D.构成犯罪，移送司法机关依法追究刑事责任
    E.向社会公布曝光

    答案：B,D,E
    解析：
    第六条 符合下列情形之一的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门应当依法追究项目负责人的质量终身责任：
    （一）发生工程质量事故；
    （二）发生投诉、举报、群体性事件、媒体报道并造成恶劣社会影响的严重工程质量问题；
    （三）由于勘察、设计或施工原因造成尚在设计使用年限内的建筑工程不能正常使用；
    （四）存在其他需追究责任的违法违规行为。
    第十三条 发生本办法第六条所列情形之一的，对施工单位项目经理按以下方式进行责任追究：
    （一）项目经理为相关注册执业人员的，责令停止执业 1 年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5 年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册；
    （二）构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任；
    （三）处单位罚款数额 5%以上 10%以下的罚款；
    （四）向社会公布曝光。

  • 第6题：

    通信人员因业务不熟练造成失误、失职、事故的，可以不予追究责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    保险公司应当严格内部控制责任追究，对于违反内部控制要求的行为，只有在造成损失的情况下，才需严厉追究当事人和领导责任。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    因分拣差错造成的卷烟调换或因运输途中造成的卷烟残损调换，配送中心应追究相关人员的责任。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    党员受到行政处罚，是否追究党纪责任？（）。

    • A、必须追究
    • B、不用追究
    • C、按照相关规定应当追究的，应追究党纪责任
    • D、视情节决定是否追究党纪责任

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    库房钥匙丢失，必须立即（）

    • A、更换库锁，并查明原因，追究责任
    • B、更换库门，并查明原因，追究责任
    • C、无须更换，只查明原因，追究责任
    • D、重配钥匙，并查明原因，追究责任

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    对于生产经营单位发生的安全生产责任事故，说法错误的是（）。
    A

    可不查明对安全生产有关事项负有审批职责行政部门的责任

    B

    应当查明事故单位的责任并依法予以追究

    C

    应当查明对安全生产有关事项负有监督职责行政部门的责任

    D

    对有失职渎职的行政部门工作人员，要追究法律责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    会计人员对不真实、不合法的原始凭证，有权不予受理，并向单位负责人报告，请求查明原因，追究相关当事人的责任。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 会计人员对不真实、不合法的原始凭证，有权不予受理。

  • 第13题：

    发生泄密事件应当及时()。

    A.报告保密工作主管部门和上级有关部门
    B.查明被泄军事秘密的内容和密级
    C.查明泄密造成或者可能造成危害的范围和程度
    D.采取补救措施
    E.追究相关责任人责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《中国人民解放军保密条例》规定，发生泄密事件应当及时报告保密工作主管部门和上级有关部门，并迅速查明被泄露军事秘密的内容、密级、造成或者可能造成危害的范围和程度，采取补救措施。

  • 第14题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任:（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究:①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第15题：

    会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

    A、问责追究
    B、责任追究
    C、刑事责任
    D、民事责任

    答案：B
    解析：
    本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第16题：

    客户开发责任追究制度应当明确（ ）等相关期货从业人员的责任。

    A.客户开发人员
    B.审核人员
    C.服务人员
    D.相关部门负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    因分拣差错造成的卷烟调换或因（）造成的卷烟残损调换，配送中心应追究相关人员的责任。

    A运输途中

    B客户原因

    C订单差错

    D产品质量


    A
    略

  • 第18题：

    行政执法过错责任追究是指对行政执法人员因（）造成的执法错误，依法追究相关责任人员过错责任。

    • A、故意
    • B、过失
    • C、故意或者过失

    正确答案:C

  • 第19题：

    重大质量事故和较大负面影响的曝光事件，追究子公司（）和（）相应的管理责任，按导致事故发生的原因追究相关部门负责人及责任人的（）责任和相应（）责任；并追究（）相关人员相应管理责任。


    正确答案:第一责任人；质量管理者代表；直接；管理；品质部

  • 第20题：

    对于需要进行责任追究的违规问题，下列哪一项不属于责任认定部门应当移送的材料（）

    • A、证据材料
    • B、相关人员证件照
    • C、检查报告
    • D、事实见面材料

    正确答案:B

  • 第21题：

    对于生产经营单位发生的安全生产责任事故，说法错误的是（）。

    • A、可不查明对安全生产有关事项负有审批职责行政部门的责任
    • B、应当查明事故单位的责任并依法予以追究
    • C、应当查明对安全生产有关事项负有监督职责行政部门的责任
    • D、对有失职渎职的行政部门工作人员，要追究法律责任

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    库房钥匙丢失，必须立即（）
    A

    更换库锁，并查明原因，追究责任

    B

    更换库门，并查明原因，追究责任

    C

    无须更换，只查明原因，追究责任

    D

    重配钥匙，并查明原因，追究责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    重大质量事故和较大负面影响的曝光事件，追究子公司（）和（）相应的管理责任，按导致事故发生的原因追究相关部门负责人及责任人的（）责任和相应（）责任；并追究（）相关人员相应管理责任。

    正确答案： 第一责任人,质量管理者代表,直接,管理,品质部
    解析： 暂无解析

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