什么是非公开发行？
题目
什么是非公开发行？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:
非公开发行，亦称定向发行，对于非上市公司而言，是指采用非公开方式，向累计不超过二百人的特定对象发行证券的发行行为；对于上市公司而言，是指采用非公开方式，向不超过十名特定对象发行证券的行为。
《证券法》规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
《证券法》规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
更多“什么是非公开发行？”相关问题
-
第1题：
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行答案：解析： -
第2题：
股票的发行方式包括（ ）。A.公开直接发行
B.公开间接发行
C.非公开直接发行
D.非公开间接发行答案：B,C解析：股票的发行方式包括公开间接发行和非公开直接发行。 -
第3题：
光明股份有限公司为扩大生产规模、筹集公司发展所需资金，遂拟发行总值2亿元的股票。对此，下列说法错误的是（）
- A、只要是向特定对象发行股票的，都为不公开发行
- B、股份有限公司发行新股，不论是公开发行还是非公开发行都必须由股东会作出决议
- C、股票发行价格可以低于票面金额
- D、公开发行股票，不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
正确答案:A,C,D -
第4题：
股票的发行方式不包括（）。
- A、公开直接发行
- B、不公开间接发行
- C、公开间接发行
- D、不公开直接发行
正确答案:A,B -
第5题：
股份有限公司发行股票采取的方式有（）
- A、公开直接发行
- B、公开间接发行
- C、不公开直接发行
- D、不公开间接发行
- E、计划发行
正确答案:B,C -
第6题：
以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。
正确答案:正确 -
第7题：
后续公开发行的定义是什么（）
- A、定向增发募股之后
- B、IPO发行之后
- C、暂搁注册之后
- D、认购股票发行之后
正确答案:B -
第8题：
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。
- A、证券发行分为公开发行和非公开发行
- B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
- C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- D、非公开发行，也称私募发行
正确答案:B -
第9题：
单选题发行公司按照公司法及证券交易法的有关规定，办理有关的发行审核程序，并将财务状况予以公开化的证券发行是什么发行方式（）。A公开发行
B私募发行
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题什么是非对称密码体制（公开密码体制）？正确答案： 公开密钥密码体制：在“公开密钥密码体制”中，加密密钥不同于解密密钥，加密密钥公之于众，谁都可以用；而解密密钥只有解密人自己知道。它们分别称为“公钥”和“私钥”。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题私人股权投资基金一词中，私人是指（）。A仅指基金私募的
B仅指股权是非公开发行和交易
C股权是非公开发行和交易基金是私募的
D投资者为非国有或集体的所有机构和个人
正确答案： B解析： -
第12题：
问答题什么是非公开发行？正确答案： 非公开发行，亦称定向发行，对于非上市公司而言，是指采用非公开方式，向累计不超过二百人的特定对象发行证券的发行行为；对于上市公司而言，是指采用非公开方式，向不超过十名特定对象发行证券的行为。
《证券法》规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。解析： 暂无解析 -
第13题：
下列关于公司债券发行的说法正确的是（ ）。A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％答案：B解析：《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条：“公开发行公司债券，叫’以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”，改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50％”的规定。A、D错误，B正确。C，应当是中国证监会核准发行之日24个月内发行完毕。系公司债券上市交易分类管理的条件，另外非公开发行公司债券是否需要信用评级由发行人确定。 -
第14题：
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（ ）。A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.非公开发行，也称私募发行答案：B解析：非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。 -
第15题：
什么是公开发行？
正确答案: 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券；
（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 -
第16题：
什么是非对称密码体制（公开密码体制）？
正确答案:公开密钥密码体制：在“公开密钥密码体制”中，加密密钥不同于解密密钥，加密密钥公之于众，谁都可以用；而解密密钥只有解密人自己知道。它们分别称为“公钥”和“私钥”。 -
第17题：
股份公开发行的特点、作用与条件什么？
正确答案: ①公开发行，亦称为公募发行，是指面向社会、向不特定的任何人发行股份。
②特点：a在资本募集规模方面有优势
b具有募集速度快、便于操纵控制的优点
c条件严格、程序复杂和发行费用高
d由于涉及到公众和社会利益，各国立法对其规定有较为严格的条件和复杂的程序
③作用：在于防止欺诈行为，最大限度的保护投资者的利益，使投资者在获悉公司及其股份真实信息的情况下作出投资判断和决策。同时，公开形成了公众和投资者对公司行为的监督，也在一定程度上对公司的发起人或管理者以及公司本身的行为起着约束性的作用。
④条件：
（一）设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
（1）其生产经营符合国家产业政策；
（2）其发行的普通股限于一种，同股同权；
（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%；
（4）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外；
（5）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%；
（6）发起人在近3年内没有重大违法行为；
（7）国务院证券管理委员会规定的其他条件。
（二）改组设立发行的条件
（1）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中所占比例不高于20%，但是国务院证券管理委员会另有规定的除外；
（2）近3年连续盈利。
（三）新股发行的条件
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
同时证券法本条亦规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
（四）定向募集公司新股发行条件
（1）定向募集所得资金的使用与其招般说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（2）距最近一次定向募集股份的时间不少于12个月；
（3）从最近一次定向募集到本次公开发行股票期间没有重大违法行为；
（4）内部职工股权证按照规定范围发放，并且已交国家指定的证券机构集中托管；
（5）国务院证券委规定的其他条件。 -
第18题：
下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保
- A、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
- D、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第19题：
发行公司按照公司法及证券交易法的有关规定，办理有关的发行审核程序，并将财务状况予以公开化的证券发行是什么发行方式（）。
- A、公开发行
- B、私募发行
正确答案:A -
第20题：
问答题公开发行股票运作的程序是什么？正确答案： （1）发行人与主承销商向证券交易所上市公司部提交材料；
（2）股票公开发行——
a.股票上网询价发行，
b.股票向二级市场投资者配售发行解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题股票首次公开发行条件是什么？正确答案： 首次公开发行条件：
（1）其生产经营符合国家产业政策
（2）其发行的普通股限于一种，同次发行的股票，每股的发行条件和发行价格相同，同股同权
（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％
（4）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外
（5）发起人在近3年没有重大违法行为解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题股份有限公司发行股票采取的方式有（）A公开直接发行
B公开间接发行
C不公开直接发行
D不公开间接发行
E计划发行
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（ ）。[2017年3月真题]A仅指基金是私募的
B投资者为非国有或集体所有的机构或个人
C股权是非公开发行和交易，基金是私募的
D仅指股权是非公开发行和交易
正确答案： C解析： 国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”的投资基金。私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。