上市前未执行完毕的股权对赌协议对上市是否构成法律障碍？

题目

上市前未执行完毕的股权对赌协议对上市是否构成法律障碍？

相似考题

1.信托公司在管理私人股权投资信托计划时,可以通过股权上市、协议转让、被投资企业回购、股权分配等方式,实现投资退出。()此题为判断题(对，错)。

2.对赌协议就是收购方（包括投资方）与出让方（包括融资方）在达成并购（或者融资）协议时，对于未来不确定的情况进行一种约定。关于对赌协议，下列说法错误的是( )。A．对赌协议实际上就是期权的一种形式B．通过条款的设计，对赌协议可以有效保护投资人利益C．所有投资协议都有对赌协议D．对赌协议产生的根源在于企业未来盈利能力的不确定性

3.根据我国合同法的规定,下列哪些合同或条款是无效的?()A、为获得拆迁补偿款，虚设的房屋拆迁补偿协议B、经纪机构为尚未取得不动产权证书的房屋提供居间服务，与买卖双方订立的经纪服务合同C、某企业与员工订立的劳动合同中，设立的免责条款：工伤我司概不负责D、公司上市前订立的“上市时间对赌协议”和“股权对赌协议”E、交易双方为规避交易税费，做低交易总价签订的存量房买卖合同

4.发行人在股票首次上市前应当与主承销商签订股票上市协议。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    对拟购买、出售、置换的相关资产应出具的法律意见书至少应对（ ）问题发表明确意见

    A．公司本次重大购买、出售、置换资产的行为及相关协议和整体方案是否合法有效，上市公司和交易对方是否具备主体条件，交易的实施是否存在法律障碍

    B．公司实施本次重大购买、出售、置换资产的行为是否符合要求

    C．本次交易所涉及的债权、债务的处理及其他相关权利、义务的处理是否合法有效，实施是否存在法律障碍

    D．交易各方是否履行了法定披露和报告义务，是否存在应披露而未披露的合同、协议或安排


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于纳税人收回转让股权征收个人所得税的表述中，不正确的有（ ）。

    A.股权转让合同履行完毕、股权已作变更登记，且所得已经实现的，转让人取得的股权转让收入应当依法缴纳个人所得税
    B.转让行为结束后，当事人双方签订并执行解除原股权转让合同、退回股权的协议，对前次转让行为征收的个人所得税款可以申请退回
    C.转让行为结束后，当事人双方签订并执行解除原股权转让合同、退回股权的协议，对前次转让行为征收的个人所得税款不予退回
    D.股权转让合同未履行完毕，因执行仲裁委员会作出的解除股权转让合同及补充协议的裁决、停止执行原股权转让合同，并原价收回已转让股权的，纳税人不应缴纳个人所得税
    E.股权转让合同未履行完毕，因执行仲裁委员会作出的解除股权转让合同及补充协议的裁决、停止执行原股权转让合同，并原价收回已转让股权的，纳税人仍需要缴纳个人所得税

    答案：B,E
    解析：
    选项B：转让行为结束后，当事人双方签订并执行解除原股权转让合同、退回股权的协议，是另一次股权转让行为，对前次转让行为征收的个人所得税款不予退回；选项E：股权转让合同未履行完毕，因执行仲裁委员会作出的解除股权转让合同及补充协议的裁决、停止执行原股权转让合同，并原价收回已转让股权的，由于其股权转让行为尚未完成、收入未完全实现，随着股权转让关系的解除，股权收益不复存在，纳税人不应缴纳个人所得税。

  • 第3题：

    (2017年)股权投资基金主要投资于（ ）。
    Ⅰ 未上市企业股权
    Ⅱ 上市企业股权
    Ⅲ 上市企业的公开交易股权
    Ⅳ 上市企业的非公开交易股权

    A.Ⅰ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资基金因此被称为“有耐心的资本”。

  • 第4题：

    在交易事项中，出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当对如下哪些方面进行说明。（）

    • A、上市公司是否存在为该子公司提供担保
    • B、上市公司是否存在委托该子公司理财
    • C、该子公司占用上市公司资金等方面的情况
    • D、如存在占用上市公司资金情况，披露涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    股权质押融资业务，不包括对非上市公司股权的出质。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    私募股权投资（PE）是以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售（）获取现金和红利。

    • A、期权
    • B、持股
    • C、质权
    • D、产权

    正确答案:B

  • 第7题：

    在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在股权转让和权益变动方面，对注入（置出）存续上市公司的标的公司股权的关注内容有（）。

    • A、标的公司在重组前增减资或发生股权转让的，是否详细说明历次增减资及股权转让的原因和必要性，增减资或转让股权的作价依据及其合理性，每次增减资或转让涉及的价款来源是否合法、支付是否到位
    • B、结合相关内部决策文件和股权转让协议，说明股权转让是否履行必要的审议和批准程序，是否符合相关法律法规及公司章程的规定，是否存在违反限制或禁止性规定而转让的情形
    • C、历次增减资及股权转让是否存在"利益输送"问题
    • D、上市公司在交易完成后将成为持股型公司的，关注上市公司在交易完成后直接或间接持有的企业股权是否为控股权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    融资方应当按照约定的计算方法向投资方支付货币补偿、或向投资方转让股权、或向投资方回购目标公司股权属于（）的内容。
    A

    上市对赌

    B

    业绩承诺对赌

    C

    市盈率法估值

    D

    提前交付对赌


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于阶段性股权投资类型的是（）。
    A

    对拟上市公司的阶段性股权投资

    B

    对上市公司的阶段性股权投资

    C

    对注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资

    D

    对拟注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资


    正确答案： A
    解析： 阶段性股权股资主要包括以下类型：一是对拟上市公司的阶段性股权投资；二是对上市公司的阶段性股权投资；三是对拟注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资。C项不是阶段性股权投资的类型。

  • 第10题：

    判断题
    如果合伙协议有约定，则除非上市公司股权外，私募股权投资基金也可以投资其他金融产品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    甲公司通过协议转让方式受让乙上市公司12%的股份,而乙上市公司没有其他持股数额达到12%的股东。如无相反证据,甲公司的行为构成上市公司收购的行为。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 本题考核上市公司收购的界定。
    上市公司收购,是指收购人通过证券交易所的股份转让活动持有一个上市公司的股份达到一定比例,通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法途径,控制一个上市公司的股份达到一定程度,导致其获得或者可能获得对该公司的实际控制权的行为。
    实际控制权有5项标准,其中之一为:在一个上市公司股东名册中持股数量最多的;但是有相反证据的除外。

  • 第12题：

    判断题
    证券投资信托是指以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售持股获取现金和红利的投资类产品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

    Ⅰ、转让价款的支付

    Ⅱ、国有股权非上市转让的审计评估

    Ⅲ、国有股权非上市转让协议的效力

    Ⅳ、国有企业股权非上市转让的交易

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    答案解析：本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

  • 第14题：

    (2017年)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（ ）。

    A.企业上市
    B.所持有股份通过二级市场减持完毕
    C.限售期结束
    D.符合特定条件

    答案：B
    解析：
    对股权投资机构而言，企业上市并非项目投资退出过程的结束，只有当所持有的股份在锁定期（限售期）届满或符合约定条件通过二级市场减持完毕之后，才标志着项目退出的完结。

  • 第15题：

    阶段性股权投资的类型主要包括（ ）。

    A.对拟上市公司的阶段性股权投资
    B.对上市公司的阶段性股权投资
    C.对注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资
    D.对拟注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资
    E.对股份有限责任公司的阶段性股权投资

    答案：A,B,D
    解析：
    阶段性股权投资主要包括以下类型：一是对拟上市公司的阶段性股权投资；二是对上市公司的阶段性股权投资；三是对拟注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资。

  • 第16题：

    融资方应当按照约定的计算方法向投资方支付货币补偿、或向投资方转让股权、或向投资方回购目标公司股权属于（）的内容。

    • A、上市对赌
    • B、业绩承诺对赌
    • C、市盈率法估值
    • D、提前交付对赌

    正确答案:B

  • 第17题：

    私募股权投资是投资于（）的投资行为。

    • A、未上市企业股权
    • B、未上市企业股票
    • C、上市企业股权
    • D、上市企业股票

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下不属于阶段性股权投资类型的是（）。

    • A、对拟上市公司的阶段性股权投资
    • B、对上市公司的阶段性股权投资
    • C、对注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资
    • D、对拟注入上市公司的项目公司的阶段性股权投资

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    阶段性股权投资包括对拟上市公司的股权投资和对上市公司的股权投资。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    上市前未执行完毕的股权对赌协议对上市是否构成法律障碍？

    正确答案： 对赌协议作为新、老股东对其民事权利义务的约定和处分，如果系相关各方真实意思的表示，不违反法律、行政法规的强行性规定，应受到法律的保护，但依法构成合同无效和被撤销的除外。但是，如果上市前股权对赌协议未执行完毕，即在企业被证监会核准上市前关于业绩保障的股权对赌未予执行，是否导致股权比例调整尚不能确定；在这种情况下，是否执行股权对赌协议的不确定性在一定程度上影响了企业股权的稳定性，各股东股权存在潜在纠纷，即发行人股权不够清晰且可能存在重大权属纠纷，在一定程度上对企业上市构成法律障碍。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （  ）指未上市企业股权的非公开协议转让。
    A

    协议转让

    B

    挂牌转让

    C

    股权转让

    D

    股份上市转让


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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