我国股票发行审核制度经历了哪些演变？
题目
我国股票发行审核制度经历了哪些演变？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:
我国股票发行审核制度的演变，总体来看经历了从审批制到核准制的转变过程。这一过程又分别或同时并行着“额度管理”、“指标管理”、“通道制”和“保荐制”四个阶段，其中“额度管理”和“指标管理”属于审批制，“通道制”和“保荐制”属于核准制。
（1）“额度管理”阶段（1993－1995年）。主要做法是，国务院证券监管部门根据国民经济发展需求及资本*市场实际情况，先确定融资总额度，然后根据各个省级行政区域和行业在国民经济发展中的地位和需要进一步分配总额度，再由省级政府或行业主管部门来选择和确定可以发行股票的企业（主要是国有企业）。
（2）“指标管理”阶段（1996－2000年）。这一阶段实行“总量控制，限报家数”的做法，由国务院证券主管部门确定在一定时期内发行上市的企业家数，然后向省级政府和行业主管部门下达股票发行家数指标，省级政府或行业主管部门在上述指标内推荐预选企业，证券主管部门对符合条件的预选企业同意其上报发行股票正式申报材料并审核。
（3）“通道制”阶段（2001年3月－2004年12月）。2001年3月实行了核准制下的“通道制”，也就是向综合类券商下达可以推荐拟公开发行股票的企业家数。只要具有主承销商资格，就可获得2至9个通道，具体通道数主要以2000年该主承销商所承销的项目数为基准，新的综合类券商将有2个通道数。主承销商的通道数是其可以在同一时点推荐申报的拟公开发行股票的企业家数。“通道制”下股票发行“名额有限”的特点未变，但“通道制”改变了过去行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行风险，同时也获得了遴选和推荐股票发行的权力。2004年2月保荐制度实施后，“通道制”并未立即废止，每家券商仍需按通道报送企业，直至2004年12月31日彻底废止了“通道制”。因此2004年2月－2004年12月为“通道制”与“保荐制”并存时期。
（4）“保荐制”阶段（2004年2月至今）。“保荐制”下，企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐工作分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。“保荐制”的核心内容是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索，将推动证券发行制度从核准制向注册制转变。
（1）“额度管理”阶段（1993－1995年）。主要做法是，国务院证券监管部门根据国民经济发展需求及资本*市场实际情况，先确定融资总额度，然后根据各个省级行政区域和行业在国民经济发展中的地位和需要进一步分配总额度，再由省级政府或行业主管部门来选择和确定可以发行股票的企业（主要是国有企业）。
（2）“指标管理”阶段（1996－2000年）。这一阶段实行“总量控制，限报家数”的做法，由国务院证券主管部门确定在一定时期内发行上市的企业家数，然后向省级政府和行业主管部门下达股票发行家数指标，省级政府或行业主管部门在上述指标内推荐预选企业，证券主管部门对符合条件的预选企业同意其上报发行股票正式申报材料并审核。
（3）“通道制”阶段（2001年3月－2004年12月）。2001年3月实行了核准制下的“通道制”，也就是向综合类券商下达可以推荐拟公开发行股票的企业家数。只要具有主承销商资格，就可获得2至9个通道，具体通道数主要以2000年该主承销商所承销的项目数为基准，新的综合类券商将有2个通道数。主承销商的通道数是其可以在同一时点推荐申报的拟公开发行股票的企业家数。“通道制”下股票发行“名额有限”的特点未变，但“通道制”改变了过去行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行风险，同时也获得了遴选和推荐股票发行的权力。2004年2月保荐制度实施后，“通道制”并未立即废止，每家券商仍需按通道报送企业，直至2004年12月31日彻底废止了“通道制”。因此2004年2月－2004年12月为“通道制”与“保荐制”并存时期。
（4）“保荐制”阶段（2004年2月至今）。“保荐制”下，企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐工作分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。“保荐制”的核心内容是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索，将推动证券发行制度从核准制向注册制转变。
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第1题：
目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）
正确答案：√
-
第2题：
我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。()答案：对解析：略。 -
第3题：
2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度
C.上市审核制度 D.股票定价制度答案：A解析：答案为A。2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证 监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股 票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 -
第4题：
标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。
A-首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度C.上市审核制度 D.股票定价制度答案：A解析：按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询 价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步 建立。 -
第5题：
汉字经历了哪些演变？
正确答案:由殷商时期的甲骨文、金文，秦朝的篆体，汉朝的隶书，逐步演步成魏碑、唐楷，以及宋行书和明小楷等。 -
第6题：
我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。
- A、自办发行
- B、有限量发售认购证
- C、上网定价发行
- D、基金及法人配售
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。 Ⅰ.上网发行 Ⅱ.采取专项定期存款方式 Ⅲ.进行市场竞价认购 Ⅳ.无限量发行认股证
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B -
第8题：
我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度
正确答案:正确 -
第9题：
问答题我国股票发行审核制度经历了哪些演变？正确答案： 我国股票发行审核制度的演变，总体来看经历了从审批制到核准制的转变过程。这一过程又分别或同时并行着“额度管理”、“指标管理”、“通道制”和“保荐制”四个阶段，其中“额度管理”和“指标管理”属于审批制，“通道制”和“保荐制”属于核准制。
（1）“额度管理”阶段（1993－1995年）。主要做法是，国务院证券监管部门根据国民经济发展需求及资本*市场实际情况，先确定融资总额度，然后根据各个省级行政区域和行业在国民经济发展中的地位和需要进一步分配总额度，再由省级政府或行业主管部门来选择和确定可以发行股票的企业（主要是国有企业）。
（2）“指标管理”阶段（1996－2000年）。这一阶段实行“总量控制，限报家数”的做法，由国务院证券主管部门确定在一定时期内发行上市的企业家数，然后向省级政府和行业主管部门下达股票发行家数指标，省级政府或行业主管部门在上述指标内推荐预选企业，证券主管部门对符合条件的预选企业同意其上报发行股票正式申报材料并审核。
（3）“通道制”阶段（2001年3月－2004年12月）。2001年3月实行了核准制下的“通道制”，也就是向综合类券商下达可以推荐拟公开发行股票的企业家数。只要具有主承销商资格，就可获得2至9个通道，具体通道数主要以2000年该主承销商所承销的项目数为基准，新的综合类券商将有2个通道数。主承销商的通道数是其可以在同一时点推荐申报的拟公开发行股票的企业家数。“通道制”下股票发行“名额有限”的特点未变，但“通道制”改变了过去行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行风险，同时也获得了遴选和推荐股票发行的权力。2004年2月保荐制度实施后，“通道制”并未立即废止，每家券商仍需按通道报送企业，直至2004年12月31日彻底废止了“通道制”。因此2004年2月－2004年12月为“通道制”与“保荐制”并存时期。
（4）“保荐制”阶段（2004年2月至今）。“保荐制”下，企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。保荐工作分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。“保荐制”的核心内容是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索，将推动证券发行制度从核准制向注册制转变。解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。 -
第11题：
单选题下列制度中不属于发行审核制度的是（）。A股票发行审核制度
B股票信息披露制度
C股票发行定价制度
D股票交易操作制度
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。A注册制
B核准制
C注册制配之以发行审核制和保荐人制度
D核准制配之以发行审核制和保荐人制度
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）
正确答案：×
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第14题：
我国股票发行方式主要经历了( )等几个阶段。A:自办发行
B:有限量发售认购证
C:上网定价发行
D:基金及法人配售答案：A,B,C,D解析：我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为以下几个阶段：(1)自办发行；(2)有限量发售认购证；(3)无限量发售认购证；(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售：(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购。 -
第15题：
2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A:首次公开发行股票询价制度
B:上市保荐制度
C:上市审核制度
D:股票定价制度答案：A解析：2005年1月1日实行首次公开发行股票询价制度，这标志着我国首次首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 -
第16题：
我国的股票发行制度不包括（ ）。
A.股票发行核准制度
B.股票发行上市保荐制度
C.股票发行注册制度
D.股票发行审核委员会制度答案：C解析：股票的发行实行核准制，必须经过国家批准才能上市。目前新制度推行注册制度。 -
第17题：
下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）
- A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
- B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
- C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
- D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案
正确答案:B -
第18题：
目前我国股票发行审核制度实行（），2014年1月1日起我国股票发行审核制度实行（）。
- A、审批制，注册制
- B、注册制，核准制
- C、核准制，注册制
- D、注册制，审批制
正确答案:C -
第19题：
下列制度中不属于发行审核制度的是（）。
- A、股票发行审核制度
- B、股票信息披露制度
- C、股票发行定价制度
- D、股票交易操作制度
正确答案:D -
第20题：
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。
- A、注册制
- B、核准制
- C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度
- D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度
正确答案:D -
第21题：
判断题我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题目前我国股票发行审核制度实行（），2014年1月1日起我国股票发行审核制度实行（）。A审批制，注册制
B注册制，核准制
C核准制，注册制
D注册制，审批制
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题汉字经历了哪些演变？正确答案： 由殷商时期的甲骨文、金文，秦朝的篆体，汉朝的隶书，逐步演步成魏碑、唐楷，以及宋行书和明小楷等。解析： 暂无解析