目前职工持股问题（特别是导致股东人数超过200人的情形）是否有切实可行的解决方案？
题目
目前职工持股问题（特别是导致股东人数超过200人的情形）是否有切实可行的解决方案？
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第1题：
首次公开发行股票的招股说明书，若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（ ）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 A．100 B．200 C．500 D．800
正确答案：B
首次公开发行股票的招股说明书，若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。
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第2题：
请用400字以内的文字，结合你的项目管理经验，针对公司目前所面对的问题，帮助游总和老吴提出一个切实可行的项目采购解决方案。
正确答案：①公司成立项目领导小组游总任组长业务部经理和信息部的老吴任副组长以协调紧急事项并作重大决策。从业务部门抽调业务精英和信息网络中心的原有技术人员组成联合项目组业务部经理担任项目组负责人并负责组织和协调业务需求分析工作。 ②项目组负责对原有系统的运行情况进行系统检查对业务部门提出的问题逐一进行鉴别结合新增的业务需求编写需求分析报告和系统升级建议书。 ③项目进行公开招标采购采用外包的开发模式明确公司项目组由原来的专注于系统开发转为专注于系统需求的提炼负责项目协调、监督、测试、验收、上线等工作并适度参与软件开发以利于今后的二次开发和维护。
①公司成立项目领导小组，游总任组长，业务部经理和信息部的老吴任副组长，以协调紧急事项并作重大决策。从业务部门抽调业务精英和信息网络中心的原有技术人员组成联合项目组，业务部经理担任项目组负责人，并负责组织和协调业务需求分析工作。 ②项目组负责对原有系统的运行情况进行系统检查，对业务部门提出的问题逐一进行鉴别，结合新增的业务需求，编写需求分析报告和系统升级建议书。 ③项目进行公开招标采购，采用外包的开发模式，明确公司项目组由原来的专注于系统开发转为专注于系统需求的提炼，负责项目协调、监督、测试、验收、上线等工作，并适度参与软件开发，以利于今后的二次开发和维护。 解析：从概念上讲，项目外包只是项目采购中的部分内容，如果只是采购现成的IT产品来支持自主研发，形成成果则不能称之为外包。如果发生部分工作量的转移，则可以称为采购，也可以称为外包。在IT项目中，外包多数发生在软件项目这种工作量比较密集的项目中。
通常，外包管理流程包括开发方式决策、选择承包商、签订外包合同、监控外包开发过程、成果验收几个阶段。其中，选择承包商包括竞标邀请、评估候选承包商的综合能力、确定承包商等过程；成果验收包括验收准备、成果审查、验收测试、问题处理、成果交付等过程。
通过分析业务需求，在总结前段工作的基础上，结合飞思物流公司的实际情况，建议公司决策层可以作出如下的决策。
①公司成立项目领导小组，游总任组长，业务部经理和信息部的老吴任副组长，以协调紧急事项并作重大决策。从业务部门抽调业务精英和信息网络中心的原有技术人员组成联合项目组，业务部经理担任项目组负责人，并负责组织和协调业务需求分析工作。
②项目组负责对原有系统的运行情况进行系统检查，对业务部门提出的问题逐一进行鉴别，结合新增的业务需求，编写需求分析报告和系统升级建议书。
③项目进行公开招标采购，采用外包的开发模式，明确公司项目组由原来的专注于系统开发转为专注于系统需求的提炼，负责项目协调、监督、测试、验收、上线等工作，并适度参与软件开发，以利于今后的二次开发和维护。
对于外包的项目，采购方应该设立一位项目负责人或项目经理，来负责项目的采购与外包管理。采购方项目经理的一项首要任务是编制一个详细、完整的采购项目计划，在计划中应该列出每一项工作，以及需要哪些人来共同执行。 -
第3题：
第 65 题 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（ ）。
A．发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B．发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
C．持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D．持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
正确答案：ABC
选项D应该是持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的50%。 -
第4题：
独立第三方服务机构应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（ ）。
Ⅰ．整体构成变更持股20％以上股东
Ⅱ．变更股东持股比例超过20％
Ⅲ．实际控制人发生变化的
Ⅳ．变更股东持股比例超过5％的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的，应当自董事会或者股东大会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。
知识点：私募投资基金服务业务机构的业务规范、责任分担、报告义务； -
第5题：
发行人若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )人的情况，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A、100
B、150
C、180
D、200答案：D解析：D
参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第三十八条规定。 -
第6题：
期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B.变更控股股东、第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的答案：B,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第7题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第8题：
国家出资企业、国家出资企业(不含国有资本参股公司)拥有实际控制权的境内外各级企业及其投资参股企业，应当纳入产权登记范围。上述的实际控制权是指（ ）。A.国家出资企业直接合计持股比例超过50％
B.国家出资企业间接合计持股比例超过50％
C.持股比例虽然未超过50％，但为第一大股东，并通过股东协议.公司章程.董事会决议能够实际支配企业行为的情形
D.持股比例虽然未超过50％，但为第一大股东，并通过其他协议安排能够实际支配企业行为的情形答案：A,B,C,D解析：这里的实际控制权，是指国家出资企业直接或者间接合计持股比例超过50％，或者持股比例虽然未超过50％，但为第一大股东，并通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配企业行为的情形。 -
第9题：
关于借款人提供的股东会决议股东签名问题，符合下列哪些情况即使小股东不签署股东会决议亦有效（）
- A、小股东确实无法签名
- B、其他股东作出股东会决议符合《公司法》规定的人数
- C、其他股东作出股东会决议符合公司章程规定的人数
- D、其他股东作出股东会决议符合《公司法》规定的人数、持股比例要求
- E、其他股东作出股东会决议符合公司章程规定的人数、持股比例要求
正确答案:A,B,C,D,E -
第10题：
以下情形不会触发收购报告书披露情形的是（）。
- A、通过协议转让成为挂牌公司第一大股东且持股比例超过10%
- B、股份在一致行动人之间进行转让，但导致第一大股东变化
- C、股份从同一实际控制下的一公司转让给另一公司，导致后者成为第一大股东且持股超过10%
- D、实际控制人的一致行动人人数发生变化，但实际控制人与第一大股东均未变化
正确答案:D -
第11题：
问答题目前职工持股问题（特别是导致股东人数超过200人的情形）是否有切实可行的解决方案？正确答案： 原来以定向募集方式设立的股份有限公司，由于超范围、超比例发行内部职工股，导致持股职工众多，成为发行上市的法律障碍，尤其是新《公司法》、《证券法》实施以来，这个问题就更为突出。现中国证监会已成立非上市公众公司监管部，作为专门的部门监管股东人数已超过200人的非上市股份有限公司，但如何处理这类公司的职工持股问题，目前尚没有明确的办法。
实务中，解决因职工持股导致的股东人数超过200人问题主要有两种方案：一种是通过股权转让将股东人数减少到200人以下。在此过程中，转让的合法合规性是监管部门关注的重点，如转让是否出于真实意思表示，股权转让价格是否公平合理，转让协议是否合法有效，价款是否及时支付等。另一种是通过回购股权减少股东人数。此种方法与股权转让类似，只是股权的受让方是公司本身。该方式在减少股东人数的同时，注册资本或股本也相应减少。股权回购的合法合规同样是监管部门关注的重点。
而采用将分散的个人股权集中到职工持股会或工会持股，或设立有限责任公司（壳公司）持股等方式均不能规范、有效地解决职工持股问题。根据证监会《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》（法协字[2002]第115号）、《关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函》（证监会法律部[2000]24号）的规定，目前职工持股会不得作为上市公司股东，证监会也不受理工会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请。根据目前审核标准，对于在发行人股东及其以上层次套多家公司或单纯以持股为目的设立的公司，股东人数应合并计算，因此设立壳公司持股的方式也不能解决问题。采用委托、信托持股等方式也不可行，必须做到股权明晰，股权需直接量化到实际持有人，量化后不能出现股东人数超过200人的情形。
监管部门在具体执行中，对于因历史遗留问题造成的股东人数超过200人的部分个案有所放松，如南京银行、宁波银行、北京银行、山东如意等公司均存在上述问题且已顺利通过IPO审核。但是，上述案例仅属个案，一般不具有可复制性。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题独立第三方服务机构应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（ ）。Ⅰ.整体构成变更持股20%以上股东Ⅱ.变更股东持股比例超过20%Ⅲ.实际控制人发生变化的Ⅳ.变更股东持股比例超过5%的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第13题：
股东人数超过200人的非上市股份有限公司(简称“200人公司”)是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的,以下选项中属于“200人”公司的情形的是()。A.以发起方式设立时发起人即超过200人的公司
B.设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过200人的公司
C.通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司
D.通过发行新股引入新股东导致股东累计超过200人的公司
答案：ABCD
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第14题：
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 （ ）
正确答案：×
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第15题：
以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（ ）。A：增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
B：控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份
C：因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
D：经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％答案：B解析：根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，B项情形可以免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户登记手续。A项不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购；CD两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。 -
第16题：
以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（ ）
A.增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
B.控股股东持股比例超过50％，再增持5％股份
C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％答案：B解析：A，不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购。B，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；C、D，属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。 -
第17题：
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（ ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.500人 B.100人 C.200人 D.300人答案：C解析：若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 -
第18题：
下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（ ）。A.单个股东的持股比例增加到1%
B.单个股东的持股比例增加到3%
C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：C解析：第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中囯证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定请形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上，应当经期货公司住所地中囯证监会派出机构批准。 -
第19题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A.单个股东的持股比例增加到100%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：A,B,C解析：根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第20题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
- A、单个股东的持股比例增加到3%
- B、单个股东的持股比例增加到5%以上
- C、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案:B,C -
第21题：
定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）
- A、公司股东
- B、持股平台
- C、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
- D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
正确答案:A,C,D -
第22题：
农村合作银行职工股东担任董事的人数，不得超过董事人数的（）。
- A、1/3
- B、2/3
- C、1/2
- D、3/5
正确答案:A -
第23题：
多选题下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A单个股东的持股比例增加到3%
B单个股东的持股比例增加到5%以上
C有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案： D,A解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。